广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区人民政府令

第　31　号

　　《广西壮族自治区土地登记办法》已经2007年11月14日自治区第十届人民政府第81次常务会议审议通过，现予发布，自2008年1月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　自治区主席　 陆　兵
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年十一月二十三日



广西壮族自治区土地登记办法

第一章　总　　则

　　第一条　为保障土地权利人的合法权益，规范土地登记行为，根据《中华人民共和国土地管理法》及其他有关法律、法规，结合本自治区实际，制定本办法。
　　第二条　本自治区行政区域内的集体土地所有权、国有土地使用权、集体土地使用权和土地他项权利必须依照本办法的规定进行土地登记。
　　第三条　依法登记的土地所有权、土地使用权和土地他项权利受法律保护，任何单位和个人不得侵犯。
　　第四条　国有土地使用权登记机关是县级以上人民政府。集体土地所有权和用于非农业建设的集体土地使用权登记机关是县级人民政府。土地他项权利登记机关是土地行政主管部门。
　　县级以上土地行政主管部门负责办理土地登记事务。土地行政主管部门设在国家级和自治区级开发区、乡镇的派出机构可以具体办理土地登记事务。
　　第五条　土地登记工作人员应当经过专业培训，取得土地登记资格证书，持证上岗。
　　第六条　集体土地所有权登记发证所需工作经费由各级人民政府予以保障。

第二章　一般规定

　　第七条　土地登记以土地权属界线所包围的封闭地块即宗地为基本单元。
　　宗地内土地用途、使用权类型、使用期限不同的，应当分别划宗申请登记。
　　拥有或者使用两宗以上土地的土地所有权人或者土地使用权人，应当分宗申请登记。
　　跨县级行政区域使用土地的，应当分别申请登记。
　　第八条　有下列情形之一的，可以申请土地登记：
　　（一）土地初始登记；
　　（二）土地使用权转让、交换；
　　（三）土地使用权出资；
　　（四）土地使用权出租、抵押；
　　（五）继承或者遗赠取得土地使用权；
　　（六）本办法第三十四至三十九条、第四十九至五十三条规定的变更登记和注销登记；
　　（七）其他依法可以申请登记的情形。
　　第九条　共有的土地应当由共有人共同申请登记。农村宅基地，按户申请。
　　第十条　申请人可以委托土地登记中介机构或者其他代理人申请登记。
　　无行为能力或者限制行为能力的公民申请土地登记的，由其监护人代理申请登记。
　　第十一条　申请土地登记，应当提交土地登记申请书、申请人的身份证明、权属证明文件和其他相关材料。
　　代理申请的，应当提交授权委托书、代理人的身份证明。境外（含港澳台）申请人的授权委托书应当依法办理公证或者认证。授权委托书应当载明委托事项和权限。
　　申请人名称已变更的，应当提供名称变更证明材料。
　　申请农村宅基地登记的，应当提交户籍证明材料。
　　提交土地登记申请书，申请人为公民的应由申请人签名或者捺印，申请人为单位的应盖章。代理申请的，代理人应当签名（捺印）或者盖章。
　　申请人应对申报内容和提交材料的真实性负责。
　　第十二条　申请土地登记应当具备下列条件：
　　（一）申请登记的土地在本行政区域内；
　　（二）申请人具有申请资格；
　　（三）有相关权属证明材料；
　　（四）申请登记的内容与相关权属证明材料相符。
　　不符合前款第（一）项规定条件的，应当告知申请人到有关土地行政主管部门申请办理。不符合前款其他条件的，应当一次性告知申请人需要补交的材料或者补正的内容。
　　具备受理条件的土地登记申请，土地行政主管部门应当向申请人开具收件单，收件单应当注明受理申请日、收件序号、申请人的有关权利与义务、办理程序与要求。
　　不符合申请登记条件的，土地行政主管部门应及时退回申请材料。
　　第十三条　土地行政主管部门应当在进行地籍调查3日前通知申请人以及相邻关系人协助地籍调查，确认权属界址。除已具有有效边界确认文件或者协议已划定明确权属界线的外，应根据地籍图、用地审批红线图等资料组织申请人及相邻关系人现场指界确认权属界址。
　　宗地界址可以由申请人在申请登记前委托有资质的专业机构测量，并将宗地界址表、宗地图作为权属证明材料提交土地行政主管部门；也可以在地籍调查期间由土地行政主管部门勘丈或者由申请人委托有资质的专业机构测量。
　　地籍调查应当形成地籍调查表、宗地界址表、宗地图、地籍图等成果，土地登记工作人员应当对地籍调查成果的真实性负责。
　　申请人或者相邻关系人不能按时现场指界的，可以向土地行政主管部门提出延长指界时间。申请人或者相邻关系人不申请延长指界时间，又未现场指界或者现场指界后未签字（捺印）的，由土地行政主管部门根据有关地籍资料、现状界址以及指界情况确定宗地界址，并书面通知申请人或者相邻关系人。
　　宗地界址有争议的，根据处理土地权属争议的有关规定办理。
　　第十四条　土地行政主管部门根据土地登记申请、申请人提交的材料和地籍调查成果进行全面审核，符合登记要求的，应当予以登记。登记的主要内容有：
　　（一）土地权利人；
　　（二）土地权属性质；
　　（三）土地使用权类型；
　　（四）土地权属来源；
　　（五）土地坐落、所在图幅号、宗地号；
　　（六）土地界址；
　　（七）土地面积；
　　（八）土地用途、土地使用条件；
　　（九）土地取得时间、土地使用期限；
　　（十）他项权利；
　　（十一）登记日期；
　　（十二）其他登记内容。
　　第十五条　土地初始登记和本办法第三十一条、第四十二条第二款、第四十九至五十二条规定的登记情形，在权属审核之后应当在本市、县行政区域范围内的媒体公告或者在登记土地所在地点以一定的形式予以公告，公告期为30日。公告的主要内容包括：
　　（一）土地所有权人、土地使用权人和他项权利人的名称、地址；
　　（二）准予登记的土地权属性质、界址、面积、用途；
　　（三）土地所有权人、土地使用权人和他项权利人及其他利害关系人提出异议的期限、方式和受理机关；
　　（四）其他事项。
　　第十六条　申请人或者其他利害关系人对公告内容有异议的，可以在公告期限内向受理机关提出异议申请，并提交书面申请书和有关证据材料。土地行政主管部门收到异议申请书后，应当进行复查，在30日内将复查结果书面通知异议申请人。
　　第十七条　土地登记申请经审核或者公告确认符合土地权属合法、界址清楚、面积准确等条件的，土地行政主管部门应当填制土地登记卡和土地证书。
　　土地行政主管部门根据土地登记卡填制土地证书，土地证书上记载的内容应当与土地登记卡有关内容一致。土地证书是土地权利的法律凭证，任何单位和个人不得伪造、涂改和买卖。
　　第十八条　登记期间，发现有下列情形之一的，土地行政主管部门应当暂缓登记：
　　（一）土地使用权转让、出租、抵押期限超过土地有偿使用期限；
　　（二）没有缴纳有关税费；
　　（三）土地权属发生争议尚未解决；
　　（四）土地违法行为尚未处理；
　　（五）土地权利被依法查封；
　　（六）申请人或者其他利害关系人对登记公告内容提出异议，需要进行处理；
　　（七）其他应当暂缓登记的情形。
　　土地行政主管部门作出暂缓登记决定的，应当书面通知申请人。
　　第十九条　受理土地登记申请后，经审查不符合登记条件的，作出不予登记的决定并书面通知申请人。
　　第二十条　土地登记机关和土地行政主管部门自受理申请之日起，应当在下列规定的期限内完成土地登记工作：
　　（一）初始登记为30日；
　　（二）变更登记为20日；
　　（三）他项权利登记为10日；
　　（四）注销登记为10日。
　　前款规定的期限经批准可以延长，但延长不得超过规定期限的一倍。
　　地籍调查期间进行的宗地测量时间、指界时间、公告时间、异议复查时间不计算在办理期限内。
　　第二十一条　土地登记形成的文件资料应当按有关规定整理归档，永久保存。任何单位和个人不得伪造、涂改土地登记文件资料。
　　土地登记卡的副联按街坊（村）及宗地号顺序排列组装形成土地登记簿。
　　依法可以公开查询、复制的土地登记资料，登记机关应当提供。
　　第二十二条　土地行政主管部门应当按照土地登记技术规范办理土地登记。

第三章　初始登记

　　第二十三条　土地初始登记，市、县人民政府应当发布通告，通告主要内容包括：
　　（一）土地登记区的划分；
　　（二）土地登记期限；
　　（三）接受申请与收件的地点；
　　（四）申请人应当提交的有关证明材料；
　　（五）其他事项。
　　第二十四条　经批准取得的土地使用权和按照有关规定确定的土地所有权、土地使用权，尚未办理土地登记、纳入地籍管理的，土地权利人应当申请办理初始登记。
　　第二十五条　国有土地使用权和集体土地使用权由使用人申请登记。
　　公共和市政设施用地，由该公共和市政设施主管部门申请登记；乡镇村公共设施、公益事业用地属于农民集体土地的，由该集体经济组织申请登记。
　　农民集体所有的土地依法属于村农民集体所有的，由村集体经济组织或者村民委员会申请登记；属于村内两个以上农村集体经济组织或者村民小组所有的，由村内各该农村集体经济组织或者村民小组申请，组织机构不健全的，由村民委员会代理申请；属于乡镇农民集体所有的，由乡镇农村集体经济组织申请，组织机构不健全的，由乡镇人民政府代理申请。
　　第二十六条　市、县人民政府通告土地初始登记的，土地权利人应当在通告规定的期限内申请初始登记。
　　有下列情形之一的，土地权利人应当在30日内申请初始登记：
　　（一）以出让方式取得国有土地使用权的，自按出让合同约定支付全部土地使用权出让金之日起；
　　（二）以租赁方式取得国有土地使用权的，自签订租赁合同之日起；
　　（三）以划拨方式取得国有土地使用权的，自接到建设用地批准文件或者国有土地划拨决定书之日起；
　　（四）使用农民集体土地进行建设的，自接到建设用地批准文件之日起；
　　（五）国有土地由单位或者个人承包经营，从事种植业、林业、畜牧业、渔业等农业生产的，自土地承包经营合同签订之日起。
　　第二十七条　依法使用国有建设用地的，申请国有土地使用权登记时，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）建设用地批准文件；
　　（二）以有偿使用方式取得国有土地使用权的，提交土地有偿使用合同；
　　（三）以划拨方式取得国有土地使用权的，提交已核发的国有土地划拨决定书；
　　（四）涉及拆迁安置的，提交拆迁补偿安置工作完成的相关证明文件；
　　（五）已缴清地价款的证明文件；
　　（六）已缴清有关税费的凭据；
　　（七）建设用地审批红线图；
　　（八）已核发的建设用地规划许可证及附图、规划设计条件；
　　（九）其他证明材料。
　　1987年1月1日《中华人民共和国土地管理法》实施以前，已经使用国有建设用地，土地权属证明文件不符合前款规定的，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）个人使用的，提交房屋权属证明；没有房屋权属证明的，提交人民法院生效的判决书、裁定书、调解书或者人民政府及有关部门处理的文件；
　　（二）单位使用的，提交权属来源证明材料及单位主管部门的意见；
　　（三）因房地产继承、买卖、调整、交换、赠与等原因取得土地使用权的，除按本款第（一）项或者第（二）项提交土地、房屋的权属证明文件之外，还应当提交相应的协议和证明材料；
　　（四）其他证明材料。
　　无法提交土地权属证明材料的，应当提交土地权属来源演变的书面报告和所在居民委员会或者基层人民政府的证明文件。
　　第二十八条　依法使用集体建设用地的，申请集体土地使用权登记时，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）建设用地批准文件；
　　（二）建设用地审批红线图；
　　（三）以土地使用权入股、联营等形式共同举办企业的，提交有关入股或者联营合同；
　　（四）其他证明材料。
　　1987年1月1日《中华人民共和国土地管理法》实施以前，已经使用集体建设用地，土地权属证明文件不符合前款规定的，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）农村村民使用的宅基地，提交所在农村集体经济组织和村民委员会或者基层人民政府的证明文件；
　　（二）乡镇村内公共设施、公益事业建设用地和乡镇企业使用的建设用地，提交土地权属来源演变的书面报告、所在农村集体经济组织和村民委员会或者基层人民政府的证明文件；
　　（三）与农村集体经济组织签订的有关协议等；
　　（四）其他证明材料。
　　第二十九条　依法使用国有土地用于农业生产的，申请国有土地使用权登记时，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）国有土地批准文件；
　　（二）承包经营合同；
　　（三）用地审批红线图；
　　（四）其他证明材料。
　　国有农林场使用国有土地用于农业生产的，申请国有土地使用权登记时，按照国家和自治区有关规定提交相关权属证明文件。
　　国有土地依法由农村集体经济组织用于农业生产的，按照《中华人民共和国农村土地承包法》及有关法律、法规办理。
　　第三十条　申请农民集体土地所有权登记，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）土地改革时期，颁发的土地所有证和土地档案清册；
　　（二）合作化时期或者实行劳力、土地、耕畜、农具等固定时，确定的土地归农民集体所有的决议、决定和其他文件；
　　（三）当事人之间就农民集体所有土地依法达成的协议；
　　（四）各级人民政府在职权范围内对农民集体所有土地作出的处理决定或者依法生效的调解协议；
　　（五）各级人民政府明确土地属于农村集体经济组织或者村民委员会经营管理的文件；
　　（六）人民法院对权属纠纷作出的生效的判决书、裁定书、调解书；
　　（七）其他能依法证明土地所有权来源的证明材料。
　　无法提交前款规定材料的，应当提交以下权属参考证明材料：
　　（一）农村土地承包合同、林地使用权、林木所有权等证明材料；
　　（二）依法形成的土地利用现状调查、森林资源清查有关成果资料；
　　（三）农村集体经济组织管理使用土地的事实资料和有关凭证；
　　（四）依法制定的行政区域界线及其边界地图。
　　无法提供土地权属证明文件或者权属参考证明材料的，应当提交土地权属来源演变的书面报告和村民委员会或者基层人民政府的证明文件。
　　第三十一条　土地登记机关、土地行政主管部门应当根据土地利用现状调查、地籍调查等成果资料，对尚未确定土地使用权的国有土地进行登记造册；收回、交回、收购、空闲的国有建设用地和依法征收之后尚未批准使用的建设用地，按有关规定纳入储备的，由市、县人民政府土地储备机构持有关批准文件申请登记。

第四章　变更登记

第一节　转移变更登记

　　第三十二条　已经登记的土地使用权，因下列情形而引起变更的，当事人应当在有关法律文件生效或者事实发生后30日内申请办理转移变更登记：
　　（一）房地产转让、调整、交换、赠与；
　　（二）房地产继承、遗赠；
　　（三）人民法院的生效判决、裁定、调解；
　　（四）仲裁机构的生效裁决、调解；
　　（五）处分抵押房地产；
　　（六）房地产作价出资或者入股、联营；
　　（七）单位合并、分立、兼并、改制；
　　（八）法律、法规规定的其他情形。
　　房地产转移或者变更时，应当依法先办理房产变更登记，并凭变更后的房屋所有权证书到土地行政主管部门申请土地使用权转移变更登记。以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当报有批准权的人民政府批准，并凭批准文件办理土地使用权转移变更登记。
　　第三十三条　土地转移变更登记应当提交土地使用权证书、土地使用权发生转移变更的文件、符合法律、法规和土地有偿使用合同约定转让条件的证明材料，有房产转移或者变更的，应当提交房产变更登记后的房屋所有权证书。

第二节　其他变更登记

　　第三十四条　土地使用权人应当自宗地上建筑物竣工之日起30日内，向土地行政主管部门申请办理变更登记。
　　土地使用权发生土地用途和土地使用条件变更的，土地使用权人应当在获得批准变更之日起30日内，持批准文件和土地使用权证书申请变更登记；涉及补交土地使用权出让金的应当提交缴纳土地使用权出让金的凭证。
　　第三十五条　划拨土地使用权依法办理土地使用权有偿使用手续的，土地使用权人应当在签订土地有偿使用合同之日起30日内，持原国有土地使用证、改变土地取得方式的批准文件、土地有偿使用合同、缴纳土地使用权出让金的凭证等申请变更登记。
　　第三十六条　土地使用权人在不影响宗地的合理利用前提下分割宗地的，持土地使用权证书、分割方案等申请分割变更登记；共有人之间分割共有土地的，按分割变更登记办理。
　　土地使用权人拥有相邻宗地，并符合宗地合并条件的，可以持土地使用权证书申请合并变更登记。
　　第三十七条　土地所有权人、土地使用权人和土地他项权利人更改名称、地址的，应当在名称、地址发生变更之日起30日内，持有关证明材料申请名称、地址变更登记。
　　第三十八条　土地权利人或者其他利害关系人发现土地证书或者土地登记卡有登记错误或者遗漏时，可以申请更正登记。土地行政主管部门查明后更正登记。
　　登记的错误或者遗漏属土地登记工作人员记载时的疏忽，并有原始登记证明材料可查的，土地登记机关、土地行政主管部门可以依职权直接进行更正登记，并将更正登记内容书面通知有关当事人。
　　办理更正登记的，应当及时告知利害关系人。　　　
　　第三十九条　海域使用权人应当自填海项目竣工之日起3个月内，持下列证明材料到土地行政主管部门申请土地登记：
　　（一）土地登记申请书；
　　（二）海域使用权证书；
　　（三）海域使用批准文件、海域使用权出让合同、海域使用金的缴纳凭证；
　　（四）已核发的建设用地规划许可证及附图、规划设计条件；
　　（五）填海竣工验收文件；
　　（六）填海竣工测量图件、资料；
　　（七）其他证明材料。
　　第四十条　土地行政主管部门受理海域使用权人的土地登记申请后，应当按地籍调查的要求，核实海域使用权变更为土地使用权的基本情况，对符合下列条件的，确认土地使用权，换发国有土地使用证：
　　（一）申请人是海域使用权证书上记载的海域使用权人；
　　（二）属于填海项目，并且填海工程已竣工形成土地；
　　（三）界址清楚、面积准确，土地使用情况与用海审批条件相符。
　　第四十一条　填海土地使用权按以下规定登记：
　　（一）土地权属性质登记为国有土地使用权；
　　（二）土地使用权类型登记为出让或者划拨；
　　（三）土地权属来源登记为填海；
　　（四）土地用途按审批用海时的项目性质对照土地分类确定；
　　（五）土地使用条件按用海批准文件、海域使用权证书和建设用地规划许可证及附图、规划设计条件等确定；
　　（六）土地取得时间登记为填海竣工验收确认的时间，并注明海域使用权取得的时间；
　　（七）土地使用期限按海域使用权的使用期限确定，海域使用权终止日期登记为土地使用权终止日期；
　　（八）其他内容按土地登记要求登记。
　　第四十二条　土地证书破损的，土地权利人可以持已破损的土地证书向土地行政主管部门申请换发。土地行政主管部门查验后，收回原土地证书，并予以换发，新的土地证书上注明“换发”字样。
　　土地证书遗失、灭失的，土地权利人可以向土地行政主管部门申请补发。申请补发时，应当书面说明土地证书遗失、灭失的原因，并提供相关证明材料。土地行政主管部门应当公告30日，公告期届满无人就该遗失、灭失事实提出异议或者经审核异议不成立的，予以补发土地证书，新的土地证书上注明“补发”字样。自补发之日起，原土地证书注销。

第五章　他项权利登记

　　第四十三条　依法抵押或者出租土地使用权的，当事人应当在抵押合同或者出租合同签订之日起30日内，申请办理土地他项权利登记。
　　设定其他土地他项权利的，当事人在设定之日起15日内，申请办理土地他项权利登记。
　　第四十四条　依法可以申请土地使用权抵押登记的，应当提交下列材料：
　　（一）土地使用权证书；
　　（二）抵押担保的主债权合同；
　　（三）抵押合同。
　　宗地分割抵押的，应当提交土地分割抵押方案及经抵押权人和抵押人确认的分割抵押界址图。
　　第四十五条　申请土地使用权出租登记，应当提交土地使用权证书和租赁合同。　　　
　　第四十六条　依法可以申请其他他项权利登记的，应当提交下列权属证明材料：
　　（一）土地使用权证书；
　　（二）设定他项权利的证明材料。
　　第四十七条　土地他项权利变更的，应当自变更之日起15日内，申请办理他项权利变更登记。
　　第四十八条　符合下列条件的土地他项权利登记申请，应当准予登记：
　　（一）申请人是设定他项权利的当事人，且其中一方是土地登记卡记载的土地使用权人或者土地所有权人；
　　（二）设定他项权利登记的土地在土地登记范围内；
　　（三）设定的他项权利与已经登记的权利不冲突；
　　（四）符合有关法律、法规、规章的规定。

第六章　注销登记

　　第四十九条　农民集体所有的土地依法被征收或者农村集体经济组织所属成员依法成建制转为城镇居民的，应当在集体土地被征收或者办理农转非之后，土地登记机关、土地行政主管部门根据生效的法律文件直接注销集体土地所有权登记。集体土地所有权人应当自土地被征收之日起30日内，将土地证书交回土地登记机关注销，逾期不交回的，土地登记机关公告注销。
　　第五十条　依法收回土地使用权的，土地登记机关根据收回土地使用权的决定注销土地使用权登记。土地使用权人应当自收到收回土地使用权决定书之日起30日内，将土地证书交回土地登记机关注销，逾期不交回的，土地登记机关公告注销。
　　依法责令交还国有土地的，土地使用权人应当自收到责令交还国有土地使用权的决定书之日起30日内，将土地证书交回土地登记机关注销，逾期不交回的，土地登记机关公告注销。
　　第五十一条　以有偿使用方式取得的土地使用权，使用期满前未申请续期或者续期申请未获批准的，原土地使用权人应当在期满之日前15日内，持土地证书申请国有土地使用权注销登记，逾期未申请注销的，土地登记机关在土地使用期满后公告注销。
　　第五十二条　因自然灾害等造成土地权利灭失的，原土地所有权人或者土地使用权人持原土地证书及有关证明材料，申请土地所有权或者土地使用权注销登记，逾期未申请注销的，土地登记机关公告注销。
　　第五十三条　土地他项权利终止，当事人在该他项权利终止之日起15日内，持有关证明材料申请土地他项权利注销登记。

第七章　法律责任

　　第五十四条　不按照本办法规定办理登记的，由土地行政主管部门责令其限期办理。
　　第五十五条　申请人提交虚假的申请登记材料，造成登记错误，给有关土地权利人造成损失的，申请人应当承担相应的法律责任，土地登记机关根据查清的事实依法注销土地登记，并由土地行政主管部门处以1000元以上1万元以下的罚款。　　　
　　第五十六条　土地登记工作中有下列行为之一的，有关行政机关应当依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
　　（一）滥用职权、徇私舞弊、弄虚作假；
　　（二）因工作严重失职造成错、漏登记，或者登记不当而不纠正；
　　（三）泄露工作中知悉的商业秘密；
　　（四）遗失登记材料，给申请人造成重大损失；
　　（五）无正当理由拒不办理土地登记或者无正当理由超过规定期限办理；
　　（六）收受或者索取贿赂；
　　（七）违反规定收取费用；
　　（八）拒绝接受上级行政机关监督检查。

第八章　附　　则

　　第五十七条　法律、法规对土地登记另有规定的，从其规定。
　　第五十八条　本办法自2008年1月1日起施行。

合同履行与风险负担制度
刘贵祥

一、风险负担之涵义分析
　　所谓风险(Risk)，亦称危险，是指在双务合同的当事人一方的债务因不可归责于双方当事人之事由而不能履行，由此所产生的损害状态。所谓风险负担，即指上述风险应由哪一方负担1。首先，不能履行一般分为自始不能履行与嗣后不能履行。在自始不能之情形，因自始不能履行导致合同自始即失其目的，失其意义，失其客体，所以使之不发生任何效力。此种情况应由合同无效制度解决。其次，在嗣后不能履行之场合，该履行不能又可分为两种情形：可归责于双方当事人和不可归责于双方当事人。其中，可归责于双方当事人的嗣后不能履行之情形，系属违约责任问题，此时合同债务变形为损害赔偿，由债务人负担；只要合同不解除，对待给付请求权即不消灭。因此，该问题也不属于风险负担制度管辖。最后，在因不可归责于双方当事人的原因而导致嗣后不能履行的情况下，债务也因单务合同与双务合同两种不同情形而异其结果。在单务合同中，债务人债务被免除，合同归于消灭；而在双务合同中，尽管债务人的债务无疑应被免除且无须承担任何赔偿责任(债务人已提供担保的情形除外)，但是存在债权人的对待给付是否也同时被免除的问题。换言之，一方当事人义务的免除是否导致另一方当事人的义务也被免除。该问题可谓是风险负担制度的第一要义。有鉴于此，风险负担专指因不可归责于双务合同双方当事人的嗣后不能履行所产生的损失后果之负担。
二、风险负担与违约责任之比较
　　基于上述之分析，尽管“是否可归责于双方当事人”之标准成为划定风险负担与违约责任两种制度之分野，但由于风险负担与违约责任具有一定的共性，即两者都发生在合同嗣后不能正常履行的场合，皆是分配合同不能正常履行所致损害的法律制度；特别是在我国合同法采取严格责任原则的情况下，风险负担与违约责任更加难以区分。尽管如此，我们仍然可以看到两者之间存在本质上的差异。由于违约责任包括过错责任与无过错责任，因此我们在此将风险负担与该两种责任进行比较：
　　(一)过错责任与风险负担之比较
　　过错责任与风险负担存在如下明显区别：其一，过错责任存在的前提是合同关系，包括双务合同关系和单务合同关系；而风险负担则仅仅以双务合同关系为前提。其二，过错责任适用于一切违约领域，诸如拒绝履行、不能履行、迟延履行、不完全履行等，而风险负担则仅适用于不可归责于双方当事人的原因所造成的不能履行之场合。其三，过错责任以过错为成立条件，而风险负担则以双方当事人对不能履行没有过错为前提。其四，过错责任是国家强制债务人履行合同债务的法律手段，是道德和法律谴责与否定过错违约的集中体现，而风险负担则完全不具备这些品格，它是合理分配不幸损害的法律措施。其五，一般认为，风险负担尽管有债务人主义、所有人主义、交付主义等，但只要当事人一方有过错，即采取过错人主义。于此情况，如何区分风险负担和违约责任更成为问题，需要详细辨析。例如，在加工承揽合同中，材料由承揽人提供时，定作人过失地迟延受领，工作成果的毁损灭失由其负担风险，即定作人虽然得不到工作成果，但仍须支付报酬，在此，定作人承担的是风险，而非违约责任。但在保管合同中，保管人迟延返还保管物，此间保管物毁损灭失，由保管人向寄存人承担违约赔偿责任，而非负担风险。
　　(二)无过错责任与风险负担之比较
　　尽管风险负担与无过错责任皆是合理分配不幸损害的法律措施，都是基于公平原则而存在，但是，这些共性仍不足以掩盖两者之间的如下区别：其一，无过错责任只是不考虑违约方是否有过错，并不否认过错概念及其存在价值。在实务中，违约方很可能是有过错的；而风险负担一般只能产生于双方当事人均无过错之场合，即使在一方当事人有过错时适用风险负担归责，该过错也不是造成标的物毁损灭失的过错，不是酿成风险的过错，而是与风险有间接联系的另外原因的过错。其二，无过错责任具有补偿性，即通过责任者支付赔偿金等以使守约方的损失得到补偿；而风险负担不具有补偿性，填补不了守约方的损失，只是由谁承担不幸损害而已。其三，无过错责任由法律直接规定，存在的场合有限；而风险负担则可以产生于一切双务合同中2。
　　(三)应属于违约责任的几种损失情况
　　基于上述之分析，以下几种损失分配均属于违约责任，而非风险负担：(1)在租赁合同中，承租人未尽妥善保管义务而造成租赁物毁损灭失的，应承担损害赔偿责任，也属于违约责任。(2)在融资租赁合同中，融租物在租赁期间内毁损灭失的，承租人向融租人赔偿该融租物毁损灭失的损失，属于违约责任；承租人已交付的租金不得请求返还或继续交付租金，属于风险负担。(3)在旅客运输合同中，在运输过程中旅客自带行李毁损灭失的，除非承运人能证明自己没有过错的以外，应由承运人承担损害赔偿责任，属于违约责任。(4)在货物运输合同中，运输过程中的货物发生毁损灭失，除非因不可抗力、货物本身的自然性质，或者合理损耗以及托运人、收货人的过错造成，否则应由承运人负担，属于违约赔偿责任。(5)在保管合同中，保管人对保管物的毁损灭失承担赔偿责任，属于违约责任；保管人不得请求支付报酬属于风险负担。(6)在仓储合同中，在仓储期间内，仓储物毁损灭失的，仓管人应当承担违约责任。(7)在行纪合同中，行纪人占有的委托物毁损灭失时，行纪人向委托人赔偿损失，属于违约责任；行纪人不得请求支付报酬，属于风险负担。在借用合同中，借用人对借用物毁损灭失负责赔偿，属于违约责任。(8)在旅店、浴池业中，旅店放置客房或交由业主保管的物品丢失，由业主负责赔偿，属于违约责任。(9)在旅游合同中，旅行社、旅店赔偿游客交由它们保管的物品的毁损灭失，属于违约责任。
三、我国合同法关于风险负担的立法设计
　　(一)关于风险负担的立法主义
　　在双务合同因不可归责于双方当事人的原因而导致嗣后不能履行的场合，债务人被免除债务，是各国合同法的通则；但是，对于债务人之债务的免除是否导致债权人的对待给付也同时被免除的问题，综观各国合同立法，则存在如下不同的立法态度。
　　1?债权人主义。该立场认为，尽管债务人之债务被免除，但债权人仍应为对待给付，不能履行的风险由债权人负担。例如，买卖物因不可归责于买卖双方的原因而毁损灭失时，免除出卖人交付买卖物的义务，买受人却仍须支付全部货款。该主义发端于罗马法，后为德国普通法、意大利民法和日本民法所承继。
　　2?债务人主义。即由债务人承担不能履行的风险，债权人的对待给付被免除。例如《法国民法典》第1722条规定：“在租赁期间，如租赁物因意外事故全部毁灭时，租赁合同当然解除，如租赁物仅一部分毁损时，承租人得根据情况，或请求减少租金，或甚至解除租约。在上述两种情形，均不发生损害赔偿问题”。换言之，租赁物因不可归责于双方当事人的原因而毁损灭失时，其风险由出租人承担，因为出租人作为债务人，再也不能履行其“保证承租人使用租赁物”的义务，而承租人支付租金的义务就归于消灭。法国民法以此原则为一般原则而适用于一般合同关系。德国普通法、奥地利民法、德国民法、中国台湾民法皆采取此主义。
　　3?所有人主义。依据该主义，风险负担随同所有权的转移而转移，应由标的物所有人承担买卖标的物因不可归责于双方当事人的原因而毁损灭失的损失。英国法曾经采此主义。法国民法以该主义为特殊原则，仅仅适用于转移标的物所有权的合同中。我国审判实践和理论也认为在买卖合同中应采取该主义。
　　4?交付主义。该主义认为，风险负担随着标的物的交付而转移。交付标的物仅指转移标的物之占有，而不当然含有办理完毕登记手续等因素。英国法已开始接受该主义，《联合国国际货物销售合同公约》也是如此。
　　5?合理分担主义。即因不可归责于双方当事人的原因而致使不能履行的损失，由双方当事人合理分担。我国前《技术合同法》第3条第1款对技术开发失败的风险负担的规定，即采此主义。3
　　(二)我国合同法关于风险负担制度的立法设计
　　我国合同法对于双务合同履行中的风险负担应当采取何种主义，是合同法所要解决的重要问题。下面我们对上述各种立法主义尤其是债权人主义和所有人主义的弊端进行分析，并结合我国《合同法》的若干规定，来具体阐述我国合同法关于风险负担制度的立法设计。
　　1?以债务人主义取代债权人主义。债权人主义的弊端基本有三：其一，该主义与双务合同的性质相悖。因为双务合同的两个债权具有牵连性或对价性，当事人一方既然免除债务，则对方也无须履行债务。其二，该主义有失公平。例如，在买卖合同中，其仅使买受人单独承受买卖标的物毁损灭失的风险，出卖人就价款可以不负担风险，因为金钱债务没有发生不能履行的余地，买受人不得因不能履行而免除支付价款的义务。此外，从双方给付均可能发生不能的双务合同而言，债权人主义也不甚合理。例如，在互易合同中，先成为不能履行的当事人虽然免除其债务，却可取得对待给付。其三，在出卖他人物品或二重买卖的情况下，将发生不适当的结果。在出卖他人物品的买卖合同中，该物品灭失时，出卖人不受任何损害，却有权对买受人请求支付价款。在二重买卖之场合，买卖灭失时，出卖人有权请求各个买受人支付价款。有鉴于此，我国合同法不宜采取债权人主义，在大多数双务合同领域应当采取债务人主义。理由在于：双方当事人的对待给付既然互具牵连或对价关系，一方当事人的给付既然因不可归责于双方当事人的原因而发生不能，则理应不得请求对方为对待给付。所以，债务人主义符合公平理念和交易观念。当然，如果当事人在解除合同时对风险负担有约定的，则应依其约定。奉行债务人主义的风险负担，其构成要件有三：第一，必须是双务合同；第二，须因不可归责于双方当事人的原因；第三，须为不能履行。该主义实行之效力为：第一，债务人的债务被免除，债权人的对待给付也被免除；第二，债权人免为对待给付，尚有代偿利益请求权。如果债务人因不能履行的原因对第三人有损害赔偿请求权，则债权人得向债务人请求权让与该权或交付其受领的赔偿物。不过，债权人在代偿利益的范围内，应为对待给付；如仅仅获得一部分利益，则应按比例减少对待给付。第三，对待给付返还请求权。因双方当事人的债务均被免除，所以债权人未为对待给付时，无须再为；已经为对待给付时，因债务人的债务不能履行，可请求返还对待给付4。
　　2?以交付主义取代所有人主义。所有人主义同样也存在诸多不妥：其一，许多合同根本不发生所有权问题，如何采取所有人主义呢?诸如技术咨询、技术服务合同等合同均不能适用所有人主义。其二，物权关系与债之风险本属两回事。一方不能履行，对方应否为对待给付，应由债之关系决定；所有人虽因标的物毁损灭失而丧失物权，但不得因此而决定对待给付请求权的有无。而所有人主义却将这些不同的事物混淆，诚属不当。其三，在出卖他人物品的情况下，出卖人没有标的物的所有权，买受人对于买卖物所有权未转移时亦然。此间买卖物因不可归责于双方当事人的原因而毁损灭失时，如果依据所有人主义，则将无法确定风险应由谁负担5。其四，美国《统一商法典》起草时，起草人认为所有人主义太难以掌握，太不明确，容易导致纠纷，不利于货物风险负担问题的解决。卢埃林指出：统一商法典在货物的风险转移上完全不用所有权的概念，从而使风险转移的规范变得清楚和明确，几乎不可能产生误解6。事实的确如此，在适用所有人主义时，美国提起风险负担诉讼的案件相当多，而在统一商法典颁布后，极少有因风险转移问题而提起的诉讼案。风险随同货物交付而转移原则即交付主义的确立，使这类问题得以简化和明确。当然，美国出现这一重大变化是与它采取合同项下的物的确定作为所有权转移的标志之原则相关的。在美国，只要合同项下的货物被确定或特定，即使货物仍然在出卖人手中，货物所有权也转移给买受人。如果按照所有人主义，则风险也已转移给买受人，这就难免发生纠纷。因为货物的特定化往往取决于出卖人，确定合同项下的货物的时间也常常难以确定，买受人就更难以知悉。况且，要求买受人在没有受领甚至尚未看到货物之前就令其对该货物承担风险，也委实有失公允。采用交付主义取代所有权转移来确定风险转移的时间，已经为人们所普遍接纳。将风险转移与所有权转移完全分开，受到各国的普遍赞同7。我国合同法在买卖合同领域，也遵循世界潮流一改往昔的所有人主义而采纳交付主义。
　　3?有名合同中风险负担问题之研讨。在我国合同法所规定的有名合同中，风险有哪些?应当采取何种立法主义?在此我们进行具体研讨。
　　(1)买卖合同。在买卖合同中，虽然我国《合同法》采纳了交付主义，并在第九章中规定了交付主义的具体规则。但对此需要说明的是：其一，如果买卖合同当事人另有约定，则应信其约定。其二，交付标的物仅指转移标的物的占有，并不当然包含办完登记手续等因素。这样，在不动产买卖的场合，出卖人先转移不动产的占有，后与买受人共同办理所有权转移登记手续，风险自转移不动产之占有时转移至买受人，而非自办理完所有权转移登记时转移。因为不动产既然已归买受人控制，由其负担风险是公平合理的，同时也促使其尽高度注意。同理，在分期付款买卖场合，作为买卖物的动产或不动产先交付，待全部价款付清后转移所有权，风险自交付时起转移，而非自所有权转移时由买受人负担。第三，在不动产买卖情形中，如果先转移所有权，后交付不动产，德国民法典规定风险自所有权转移时由买受人负担，其学说见解不一。我们赞同合同仍然采用交付主义，而非所有人主义。
　　(2)承揽合同。在承揽合同中，风险是指工作成果因不可归责于双方当事人之原因而毁损灭失，包括劳务、材料和损失。该风险之分配，应视由谁提供材料而有不同的归责：A.在定作人提供材料时，材料与劳务的风险应分别决定负担归责。关于材料的风险，我国《合同法》第265条规定，原则上应由承揽人负担，但属于不可抗力的，则由定作人负担。该规定可谓比较妥当，贯彻了“天灾归物权人负担”的思想。关于劳务的风险，我国《合同法》没有规定。我们认为应当采取并补充如下规则：该风险在受领前，应由承揽人负担，即不得请求报酬；在受领后或受领延迟后，由定作人负担，即仍应支付报酬。B.材料由承揽人提供时，工作成果交付之前，由承揽人负担风险；交付之后或定作人迟延受领的，由定作人负担。我国《合同法》隐含了这种思想。
　　(3)租赁合同。在租赁合同中，按照“天灾归物权人负担”的思想，并贯彻债务人主义，租赁物毁损灭失的风险应当由出租人负担。我国《合同法》第231条规定，因不可归责于承租人的事由，致使租赁物部分或全部毁损、灭失的，承租人可以要求减少租金或者不支付租金，因租赁物部分或者全部毁损、灭失致使不能实现合同目的的，承租人可以解除合同。该规定体现了债务人主义。
　　(4)货物运输合同。在货物运输合同中，承运人对于货物的毁损灭失承担损害赔偿责任，而非风险负担。我国《合同法》第314条规定了风险负担问题，货物在运输过程中因不可抗力灭失，运费的风险应由承运人负担，即未收取运费的，承运人不得请求运费；已收取运费的，托运人可以要求返还。
　　(5)技术开发合同。由于技术开发属于开创性工作，存在着成功与失败的可能性。因出现无法克服的技术困难而导致技术开发失败的，其风险由任何一方单独负担，都将导致不合理。《合同法》第338条规定，当事人在合同中有约定的，依其约定；无约定或约定不明确且无法予以确定的，则由双方合理分担。系采合理分担主义。合同法的上述规定是意思自治原则和公平原则的体现。
　　
　　
　　注释：
　　123崔建远：《关于制定合同法的若干建议》，载于《法学前沿》第2辑，第43、44、45、46页。
　　4王利明、崔建远：《合同法新论·总则》，第373页。
　　5史尚宽：《债法总论》，第570—571页。
　　6《纽约法律修改委员会1954年报告》，第160—161页。
　　7徐炳：《买卖法》，第256—257页。
　　(作者单位：最高人民法院)