国家海洋局


关于印发《国家海洋局硕士学位授予工作细则》等五个文件的通知
1991年12月13日，国家海洋局

一、二、三所、预报中心、技术所：
现将《国家海洋局硕士学位授予工作细则》、《国家海洋局研究生学籍管理暂行规定》、《国家海洋局硕士学位研究生培养方案的制订及实施办法》、《国家海洋局硕士研究生指导教师遴选工作暂行办法》、《国家海洋局合作、定向及委托培养研究生工作管理规定》等五个文件印发给你们，请遵照执行。执行过程中遇到问题和有什么建议，请及时告人事劳动教育司。 我局一九八六年制订的《研究生学籍管理暂行规定》同时废止。

国家海洋局硕士学位授予工作细则

第一章 总则
第一条 根据《中华人民共和国学位条例》及《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》，结合我局实际情况，制订本工作细则。
第二条 我局按理学、工学等学科门类授予硕士学位。
第三条 凡是拥护中国共产党的领导，拥护社会主义制度，坚持四项基本原则，具有良好的道德品质，遵纪守法，积极为社会主义现代化建设服务，身体健康，达到学位条例规定的学术水平者，均可按本细则的规定申请硕士学位。但是，申请人不得同时向两个学位授予单位提出申请。

第二章 硕士学位学术水平的基本要求
第四条 学位申请人通过硕士学位的课程考试和学位论文答辩，成绩合格，达到下述学术水平可授予硕士学位。
一、掌握马克思主义的基本理论；
二、在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识；
三、具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力；
四、比较熟练地运用一门外国语，阅读本专业的外文资料，并能撰写外文的论文摘要。

第三章 学位课程的学习及考试
第五条 硕士学位课程考试的科目。
一、马克思主义理论课。
二、基础理论课和专业课一般为三至四门。
三、一门外国语。
上述课程为学位必修课程。必修课的考试要求，按本细则第二章第四条的规定审查。其课程考试可按硕士学位水平的要求，结合本学科专业的培养计划进行。必修课程考试总平均成绩良以上为合格，即各科平均成绩达75分以上（含75分）。
申请硕士学位人员必须通过规定的课程考试，成绩合格，在读研究生应获得授予硕士学位规定的最低学分，方可参加论文答辩。
规定考试的课程中，如有一门不及格，可在半年内申请补考一次，补考及格，才能参加论文答辩。
第六条 非学位授予点的研究生其硕士学位课程考试，按第五条的规定组织进行。经学位评定委员会审核，认为其原课程考试符合规定，且成绩合格的，可以免除部分或全部课程考试。

第四章 学位论文的基本要求
第七条 硕士学位论文的基本要求。
一、论文的基本论点、结论和建议，应在学术上和对国民经济建设具有一定的理论意义或实用价值。
二、论文涉及的各个问题，应体现作者具有坚实的基础理论和系统的专门知识。
三、论文应体现作者已能掌握本研究课题的研究方法和技能，具有较好的分析问题和解决问题的能力。
四、论文对所研究课题应当有新的见解。表明作者具有从事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。
第八条 论文应由研究生在导师指导下独立完成。论文内容一般包括：序言、文献综述、理论分析、实验与计算、结论、问题探讨（讨论）、参考文献和附录等。
在序言中应简述所研究问题的新见解和提出论文的基本观点。
文献综述：应概括与本课题有关的前人的工作，以示作者具有理解和评价前人工作的能力。
对研究内容的科学论点要有理论上的论证和实验验证。对所选用的实验方法要加以严谨的论证。引用别人的材料或成果，引述原著的话时，应加附注说明。论文词句要求精练、通顺、条理分明，文字图表清晰整齐。硕士论文二万字左右，论文要有中文（二千字左右）英文摘要。
学位申请人编写的参考书、词典和校注等，不能当作学位论文。

第五章 学位申请手续
第九条 申请与审查程序。
我局应届毕业研究生申请硕士学位，必须填写硕士学位申请书。指导教师对申请人的专业理论基础，科研能力，外语水平及论文的学术水平等方面作出评语及推荐意见。所在研究室要对申请人的思想政治表现，学习计划完成情况，科研工作能力等方面进行审核，认为合格，可同意申请学位。
办理学位申请手续，应在答辩前三个月内，与导师审查论文同时进行。
无授予权的专业点应届毕业研究生申请学位，必须经培养单位的同意和推荐，并由培养单位向有授予权的专业点联系办理申请手续。

第六章 学位论文评阅程序
第十条 研究生至迟应在答辩前三个月交出论文， 指导教师应参照本细则第四章有关内容进行初评，提出修改意见。同时研究生可向研究室做论文报告，征求意见，进行修改后，定稿复印。指导教师对论文写出评语，并对聘请论文评阅人员提出建议。
第十一条 答辩前两个月，应聘请本学科专业的专家评阅论文。评阅人应是研究员、副研究员或相当职务的专家。硕士论文评阅人为两名，其中至少有一名为所外学术造诣较深的专家。
论文评阅人应对论文写出详细的学术评语，并对是否达到硕士学位学术水平要求，是否同意答辩等提出意见，供答辩委员会参考。
论文评阅人可以同时为论文答辩委员会成员。

第七章 学位论文答辩委员会及答辩规则和程序
第十二条 答辩委员会按学科专业组成。
硕士学位论文答辩委员会一般由三至五人组成，设主席一人。另设记录一人，秘书一人，协助组织答辩事宜。
委员会成员应当是具有研究员、副研究员或相当职务的专家组成，其中所外专家至少一名以上（不少于三分之一）。
指导教师可以参加答辩委员会，但不能担任主席。有导师参加时，答辩委员会必须由五人组织。
第十三条 答辩委员会必须坚持学位的学术标准，坚持实事求是的科学态度，严肃认真地进行工作。评审论文时要参考本细则第四章有关内容，严格把关，保证质量，不降格以求。委员会的每个委员应预先了解论文的本文或摘要，做好提问的准备。评审时必须坚持原则，态度公正。
答辩要发扬民主，以公开方式举行（保密专业除外），对是否通过论文答辩，是否授予学位，应以无记名投票表决，经全体成员三分之二以上（包括三分之二）同意，方得通过。决议经答辩委员会主席签名，报学位评定委员会审批。
答辩工作至迟应在申请人交出论文后三个月内进行完毕。答辩会要有详细的记录，也可用磁带录音后誊写。
第十四条 对答辩未被通过的，经答辩委员会同意，可在一年内修改论文，重新答辩一次。
第十五条 答辩程序。
一、由学位评定委员会代表宣布答辩委员会成员名单。然后由答辩委员会主席主持会议。
二、答辩委员会主席宣布开会。
三、申请人报告论文的主要内容（30－60分钟）。
四、答辩委员会委员及其他与会者提问，研究生答辩（30－60分钟）。
五、休会，答辩委员会举行会议。指导教师介绍学位申请人的政治表现，学位课程考试成绩，论文工作情况及对论文的评语。宣读论文评阅人的学术评语，对论文答辩进行评议，做出评价。对是否通过学位论文，是否授予学位以无记名投票表决，并作出决议。
六、大会复会。主席宣布对论文的评语及表决结果。
第十六条 答辩会结束后，应将答辩人的学位申请书、指导教师推荐书、论文及论文评阅意见书，答辩会记录和决议，表决票等有关资料，按人整理立卷，一并送学位评定委员会审批，并将论文寄至有关单位存档。

第八章 学位评定委员会
第十七条 学位评定委员会一般由九至十一人组成，任期三年。委员会设主席一人，副主席一人。另设秘书一人。成员除本单位领导外，其他在具有研究员、副研究员或相当职务的专家中遴选，报海洋局批准。
学位评定委员会的办事机构设在研究生教育管理部门，处理学位授予工作的日常事务。
第十八条 学位评定委员会履行以下职责：
一、审定实施学位条例的有关制度；
二、审查并通过接受申请硕士学位人员名单；
三、审批论文答辩委员会成员名单；
四、审议并作出授予硕士学位的决定；
五、审定硕士学位专业培养方案；
六、审定硕士学位研究生指导教师名单；
七、作出撤销违反规定而授予学位的决定；
八、研究和处理学位授予工作中的争议和其他事项。
学位评定委员会的决定，以无记名投票方式，经全体成员过半数通过，方为有效。

第九章 附 则
第十九条 经学位评定委员会作出授予硕士学位决定后，由所长颁发硕士学位证书。证书的生效日期，以学位评定委员会作出决定之日开始。
第二十条 学位评定委员会如发现有错授学位，舞弊行为等严重违犯学位条例规定的情况时，应予复议，如确认情况属实，可以撤销原来所授予的学位。

国家海洋局研究生学籍管理暂行规定
为了贯彻党的教育方针，建立正常的教学秩序，树立良好的学风，保证研究生教育的正常进行，结合本局情况，制订本暂行规定。

一、入学与注册
第一条 新生入学必须按录取单位规定的日期凭录取通知书和本人户口迁移证等有关材料报到，办理入学手续。不能按期报到者，应凭有关证明请假，请假时间由录取单位根据实际情况确定，一般不超过两周。
第二条 新生入学后在两个月内培养单位要对新生进行必要的政治、业务、身体方面的复查，复查合格者方可办理注册手续，取得学籍。在复查中发现有下列情况之一者，经所在研究室提出，报研究生教育主管部门审核，所长（主任）同意，取消入学资格，退回原单位。
1、无故逾期两周不报到者；
2、事假超过一个月者；
3、不符合研究生体检标准者；
4、有严重政治问题或道德败坏者；
5、报考过程中有舞弊行为者。
第三条 新生经健康复查，发现患有疾病不能正常学习，经指定县级以上医院诊断，在短期内能够治愈的，可由本人申请，研究室签署意见，报所长（主任）批准，可保留入学资格一年。
因病保留入学资格期间，入学前是在职人员的回原单位，按国家有关病假规定对待；高等学校应届毕业生由培养单位发给生活费（标准与本科生阶段相同），享受公费医疗、停发书籍费；其它人员回家休养，不享受在校生待遇。
保留入学资格者，于下学年开学前一个月，向培养单位提出入学申请，并附县以上医院健康证明。经复查，确认其能坚持正常学习后，报所长（主任）批准，重新办理入学注册手续。否则，取消入学资格，回原地、原单位。
第四条 每学期开学时，研究生必须持研究生证按时报到注册。因故不能按时注册者，须凭有关证明请假。不请假或未获批准又不按时注册者，以旷课论处。无故逾期两周不注册者，按自动退学处理。

二、转学与转专业
第五条 研究生一般不得转学与转专业。因客观原因，本单位不能继续培养者，可以转学或转专业。转学或转专业由本人所在研究室提出申请，征得拟转入单位或部门的同意，经主管部门审核，所长（主任）批准，报局备案。转学或转专业的去向应是先单位内、后单位外，先局内、后局外，先本地、后外地。

三、休学与复学
第六条 研究生连续病假两个月以上，仍不能恢复健康的，经县级以上医院诊断，证明确需休养并在短期内可以治愈的，应由本人申请，导师和所在研究室同意，报所长（主任）批准，可以休学。对经县级以以医院确诊为传染病（两个月内不能恢复健康的）和严重影响正常学习的慢性病患者，研究室可根据学生的实际情况上报所长（主任）批准后让其休学。
第七条 研究生休学，一般以一学期为限，期满后仍不能复学者，可申请继续休学。但休学时间累计不得超过一学年。
第八条 因病休学的研究生，休学期间享受公费医疗，书籍费停发。休学半年内生活补助费照发，超过半年，发给百分之八十。休学期间，离开培养单位往返路费由本人自理，经济确有困难者，由本人申请，培养单位审核批准，可在研究生经费中酌情予以补助。
第九条 研究生休学期满，必须凭县级以上医院健康证明，申请复学。经复查确认能坚持正常学习者，由所在研究室签署意见，报所长（主任）批准后，办理复学手续。

四、退学和取消学籍
第十条 研究生休学期满， 不申请复学者或准予复学但开学后两周内不到培养单位办理复学手续者，按自动退学处理。休学一年期满仍不能复学者予以退学。研究生因业务基础差、身体有病或其它原因不能继续学习者，由本人或导师提出申请，研究室签署意见，经单位主管部门审核，经所长（主任）批准，予以退学，并报局备案。
第十一条 研究生在学习期间，非经局主管部门批准，任何单位不得抽调（包括出国学习）。擅自接受抽调的研究生按自动退学处理。研究生在学习期间，一般不办理请假出国探亲手续，不得自费出国留学。擅自出国留学者，按自动退学处理。
第十二条 研究生必须按培养计划的要求，学习规定的课程，并参加考试（查）。培养单位要定期对研究生进行德、智、体全面考查。经考查发现有不宜继续培养的，或学习期间有下列情况之一者，由导师或研究室或主管部门提出，经所长（主任）批准，予以退学，并报局备案。
1、一学期中，必修课或限制性选修课考试成绩不及格超过一门；
2、一门必修课或限制性选修课不及格，补考后仍不及格；
3、研究生因故不能参加考试（考查），必须提出缓考申请，导师签署意见，经任课教师同意并征得主管部门批准，方可缓考一次。不得降低考试（考查）标准，缓考成绩按正常考试（考查）的成绩处理。研究生无故不参加考试（考查），或申请缓考未批准而不参加考试（考查）或参加考试而不交卷者，视为旷考，该课程成绩以零分计（在成绩栏内注明），不准补考；
4、研究生无故不完成计划，或在科研工作中能力弱，或在科研工作中弄虚作假伪造数据剽窃他人成果者；
5、对考试舞弊与协同舞弊者，该课成绩以零分计，不准正常补考，如确有悔改表现，经培养单位主管部门批准，可补考一次。情节严重者应予以处分，直至勒令退学和开除学籍；
6、研究生擅自离开培养单位两周以上或在一学期内事假累计超一个月者；
7、经医院诊断，证明所患疾病难以坚持学习，一年内不能治愈者。
第十三条 因病退学研究生或因病假保留入学资格一年而未治愈的，原是在职人员的退回原单位，按国家对待患病职工的规定处理。其它人员回家庭所在地休养。
第十四条 非健康及学习原因，研究生本人提出退学的，一般不予审批。如确有特殊原因申请退学的，由导师、研究室和主管部门提出意见，经单位审核后报局主管部门审批。
第十五条 退学的研究生，入学前是国家或集体企事业单位在职职工的，退回原单位。入学前是应届毕业生，因病休学满一年（含因病保留入学资格满一年）不能复学而退学者，关系转至家庭所在地，病愈后由当地人事部门参考其学历和实际情况安排工作。其他退学的研究生，退回原户口所在地并由当地人事部门参考其学历和实际情况安排工作。
退学的研究生，其档案材料、粮户关系转至原地或原单位。退学的研究生，自批准之日起半个月内办理离所手续，并停发生活补助费。
退学（含因病退学）的研究生，不得申请复学，学习不满一年的可发给学历证明，学满一年且考试（考查）及格者，可发给肄业证书。未经批准擅自离所者，视为自动退学，不发给学历证明或肄业证书。

五、奖励和处分
第十六条 对品学兼优的研究生，培养单位应予以表扬和奖励，其方式有：通报表扬，发给奖状、奖品、奖学金，授予荣誉称号。
第十七条 对于政治表现不好、道德品质恶劣和违反所规所纪及国家政策、触犯国家法律的研究生，应视情节轻重，分别给予警告、严重警告、记过、留所（中心）察看、勒令退学、开除学籍处分。受留所（中心）察看处分的研究生，在察看期间有显著进步的可以解除留所（中心）察看；留所（中心）察看时间，一般为一年。有下列情节之一者，可酌情给予勒令退学或开除学籍处分：
1、有反对四项基本原则的言论和行为者，或煽动闹事，扰乱研究所（中心）和社会秩序者；
2、违反国家政策法令情节严重或触犯刑律者；
3、蓄意破坏公共财产或盗窃国家、集体或私人财物，造成重大损失和严重危害者；
4、品行恶劣，道德败坏，有流氓、打架斗欧行为，危害他人身心健康和人身安全者；
5、违犯纪律情节严重者。
第十八条 对犯错误的研究生的处理，要实事求是，以批评教育为主，要将思想认识同政治立场区别开来，适当给予处分，处分结论要同本人见面，允许本人申辩、申诉和保留不同意见。对本人的申诉，培养单位要认真进行复查。对坚持错误、无理取闹者，要从严处理。
给予警告、记过处分的，由所在研究室决定；给予留所（中心）察看、勒令退学和开除学籍处分的，由研究室提出意见并征求导师意见，报所长（主任）批准，并报局备案。其中有反党反社会主义言论和行为而给予开除学籍处分的，须报局党组审批。
第十九条 被勒令退学和被开除学籍的研究生，入学前是在职职工的回原单位，其工作安排与退学的安排办法相同（若原单位不接收可按国办发（1982）23号〈国务院办公厅转发教育部关于妥善处理高等院校学生退学后有关问题的请示的通知〉办理）；
入学前属非在职人员的，回原籍按待业人员对待。
被勒令退学的研究生，发给学历证明，被开除学籍的研究生，不发给证明。
在处分下达的下个月起，停发生活补助费，停止公费医疗，培养单位应限期其离开并及时将户口、粮食关系转至其家庭所在地。

六、提前毕业和延长学习年限
第二十条 经导师提出，研究室同意研究生自学培养计划中的某门课程（政治理论课除外）经考试合格，可以获得这门课程的学分。研究生完成本专业培养方案中规定的全部课程修满规定的学分，成绩合格，通过论文答辩，准予毕业。提前毕业的申请，由导师提出，培养单位提前一学期报上级主管部门，批准后上报国家教委列入分配计划（或追加分配计划）分配工作。
第二十一条 研究生应在规定年限内完成学习任务，一般不得延长学习年限。硕士研究生学习年限为二年半至三年，在职研究生为三年至四年。因客观原因未能按期完成学习任务的，由导师提出申请，经研究室审查同意，经所长（主任）批准，可适当延长学习期限，但一般不得超过半年，最多不得超过一学年。否则按肄业处理。延长学习的时间不算学制，延长学习的研究生名单报局备案。

七、毕业与分配
第二十二条 研究生在分配前，要认真做好包括德、智、体三方面内容的毕业鉴定。
第二十三条 研究生按培养计划学完全部课程，成绩合格，修满规定的学分，通过论文答辩，经主管部门审核，报所长批准，准予毕业，发给毕业证书。未按培养计划通过毕业论文答辩者，发给结业证书，不再补行毕业论文答辩，不换发毕业证书。研究生学习期间完成课程学习但未完成毕业论文者（包括毕业论文未进行答辩者）作为肄业处理，发给肄业证书。
第二十四条 研究生在毕业前，要填写国家教委制定的《毕业研究生登记表》，做好毕业鉴定，肯定成绩，找出差距，明确努力方向。鉴定必须实事求是，允许个人申述或者保留不同意见。
第二十五条 研究生必须服从国家、单位的需要分配工作。与分配有关的情况，研究生可向主管部门反映。对于不顾国家需要，坚持个人无理要求，经反复教育仍不服从分配者，按毕业派遣工作有关规定处理。逾期三个月不报到者，培养单位可取消其学位和研究生分配资格，限期离开培养单位并报局备案。

八、在职研究生
第二十六条 本科毕业后（同等学历）具有二年以上对口专业工作经验，符合报考研究生条件的在职人员，经所在单位人事部门同意，可报考相应专业的在职研究生。经研究生入学考试，择优录取。
在职研究生不脱离本单位工作，完成规定的工作量，在学习期间享受在职人员的工资、福利待遇。学习年限可相应延长一年，学术水平要与脱产研究生同等要求，不得降低。
已录取为脱产研究生，一般不得改为在职研究生。原为在职人员的脱产研究生要改为在职研究生或原为在职研究生改为脱产研究生，均由原工作单位提出申请，经培养单位主管部门同意，报所长（主任）批准。并报局备案。

九、合作、定向及委托培养研究生
第二十七条 合作、定向及委托培养的研究生，是指由用人单位和培养单位双方通过协议确定的，毕业后由用人单位安排使用的研究生。
第二十八条 合作、定向及委托培养的研究生，是我局的在读生。 这类研究生在读期间应遵守我局研究生管理的各项规章制度，并接受管理。
第二十九条 研究生在读期间要求转学、转专业、继续攻读学位等，须向用人单位提出申请。经用人单位审查同意后，培养单位方给办理有关手续。
第三十条 研究生休学、退学、勒令退学、开除学籍等学籍处理由培养单位决定，并通知用人单位。善后工作由用人单位安排处理。
第三十一条 研究生一般应按期毕业或结业。如需提前毕业或延长学习年限，须向用人单位提出申请，经培养单位与用人单位协商，由培养单位批准。
第三十二条 研究生的毕业证书或结业证书、学位证书，由培养单位寄给用人单位，由用人单位发给本人。
第三十三条 局内合作培养的研究生，在回用人单位作论文或科研工作期间的管理由双方协商安排。

十、待遇
第三十四条 研究生在学习期间享受公费医疗，生活补助费，及其与同级科研人员相同的劳保待遇，享受寒暑假或每年一个月的探亲假。
第三十五条 培养单位应确保研究生必要的学习、科研和生活条件。

十一、附则
第三十六条 研究生在学习期间提倡不结婚，符合晚婚年龄要求结婚者，由培养单位的主管部门酌情审批。擅自结婚者按退学处理。已婚者应当晚育，培养单位不给生育指标，不发独生子女费。因生育中断学习者，按退学处理。
第三十七条 培养单位要建立健全研究生管理档案。
第三十八条 本规定自颁布之日起执行，由国家海洋局人事劳动教育司负责解释。

国家海洋局硕士学位研究生培养方案的制订及实施办法
培养方案是制订每个研究生的培养计划，进行培养工作的主要依据。我局硕士学位研究生培养方案的制度及实施按以下办法进行。
一、培养目标
硕士学位研究生的培养应坚持有中国特色的社会主义的方向，贯彻德、智、体全面发展的方针，遵循‘面向现代化、面向世界、面向未来’的指导思想及海洋科学的学科特点。具体要求是：
（一）学心和掌握马克思主义、毛泽东思想的基本原理；坚持四项基本原则，热爱祖国；品德良好，遵纪守法；服从国家需要，积极为社会主义现代化建设服务。
（二）在本门学科上掌握坚实的基础理论和系统的专门知识；掌握一门外国语；具有多事科学研究工作或独立担负专门技术工作的能力。
（三）身体健康
二、学习年限
二年半至三年，在职攻读硕士学位的研究生为三年至四年。
三、应修满的总学分数
至少30学分。具体学分数由各单位、各专业来根据培养要求确定。
四、课程设置
（一）必修课：研究生必须学习的基础理论课、专业基础课和公共必修课。公共必修课为：马克思主义理论课，第一外国语。
（二）限制性选修课：
限定研究生在一定的范围内选修若干学分的有关专业和研究方向的课程。
（三）非限制性选修课：
提供研究生任意选修的拓宽的知识面的课程，或相关学科课程，或在导师指导下选修的其他课程。
（四）补修课：
本专业本科生的必修课，少数研究生未修过而必须补修的课程。
五、科研实习研究生必须参加一定的科研实习和实践活动（包括仪器设备的调试、安装，出海调查，参与各种交流活动等），至少完成160学时的工作量，计2学分。
研究生平时结合课程学习或论文课题，所进行的社会调查、科研调查或学术会议等活动，不计学分。
六、学位论文
研究生至少要用一年的时间从事论文工作，不计学分。
七、课程学分的计算
（一）研究生根据培养计划在其他高校学习学位课程所得学分，照实计入总学分。
（二）各培养单位所设课程学分的计算，要根据课程的难易程度和学生所需要的平均学习时数合理计算。原则上，20课时的课程及教学环节，可计1学分。具体计算办法如下：
课堂讲授：教师讲授20课时，每课时学生课下需用3学时左右进行复习、阅读文献等，可计1学分。
文献阅读课：全学期的课程，学生每周需用4－5学时进行学习、写读书报告等，可计1学分。
其他形式的课程，按上述原则计算学分。
（三）不足20课时或20课时以上的课程和教学环节，按比例折算学分。
（四）本专业本科生必修课，研究生未修过而必须补修的，研究生选修其他专业本科生课程作为拓宽基础知识的，按该课程学分的50％计算学分。但其学分累计不得超过总学分数的三分之一。
八、培养计划
研究生指导教师按专业培养方案要求制订研究生个人培养计划。导师和研究室负责培养计划的实施。
九、选课要求
（一）导师和研究室要有计划、有针对性地选择有关高校作为研究生部分课程的学习地点，并作出学习安排。
（二）研究生选课应在导师指导下进行。凡列入个人培养计划的必修课、限制性选修课，不得任意改变，如因故确需调整的，须经导师同意，研究室批准，并报所研究生教育主管部门备案。
专业培养方案的研究生培养计划报单位和局研究生教育主管部门备案。单位研究生教育主管部门负责计划的监督实施，并对培养效果作出评价。

国家海洋局硕士学位研究生指导教师遴选工作暂行办法
为保证硕士研究生指导教师的政治思想素质和业务水平，提高研究生的培养质量，必须做好硕士研究生指导教师的遴选工作。根据国务院学位委员会有关研究生导师的规定要求，结合我局情况，制定本暂行办法。
一、遴选工作应与单位的学术队伍建设结合起来，有利于单位学术梯队的形成。注意吸收优秀的中青年科技人员加入硕士生指导教师队伍，造成一个新老共济的局面。
二、遴选工作应与海洋学科建设相结合，贯彻“加强基础，重视应用”的精神，应利于培养高质量的海洋事业发展急需的高层次人才。
三、根据我局研究生招生规模及学科专业建设的需要，各专业点指导教师人数以控制在6－10人为宜。
四、硕士研究生指导教师应具备的条件
（一）必须是受聘为研究员、副研究员级专业技术职务的现职科研人员，年龄一般不超过五十五岁。
（二）必须坚持四项基本原则，政治思想好，作风正派，具有严谨的治学态度和良好的道德品质，能为人师表，教书育人，认真履行导师的职责。
（三）有较丰富的科学研究工作经验明确、稳定的科研方向，正在从事或指导重要的科研项目，并有较好的科研条件（如科研经费、实验设备等）。
（四）具有较深的学术造诣和较高水平的科研成果。近几年来曾在国内外有公开出版的专著、译著、教材，或在重要学术刊物上发表过论文，或获得过较高水平的科研成果。
（五）有较丰富的教学经验和较强的指导能力，能按二级学科设置研究生课程，并能讲授一门以上研究生课程或是反映当前国内外本学科最新学术动态的研究生课程。
（六）掌握一门外国语，能熟练阅读和翻译本专业的外文书刊。
（七）身体健康，能亲自指导研究生的学习和研究，胜任研究生的培养工作。
五、遴选程序
（一）各单位硕士研究生指导教师的遴选工作，可与制订年度招生计划同时进行。
（二）凡符合硕士研究生指导教师应具备的条件者，均可在单位制订年度招生计划期间向所在研究室提出申请，并填写《国家海洋局硕士学位研究生指导教师申请表》。研究室审核同意后送单位学位评定委员会评审。
（三）单位学位评定委员会根据海洋学科发展的需要、单位指导教师队伍的状况及指导教师的条件，对申请者进行评审，并择优选定。选定硕士生指导教师采用无记名投票方式，经全体成员三分之二以上（含三分之二）同意，方得通过。评审意见及结论经学位评定委员会主席签字后，报单位领导批准。
六、各专业点已带过研究生的指导教师，按此办法审查。
七、局内各单位间合作培养研究生，指导教师的遴选工作由有学位授予权的单位（招生单位）负责，照此办法执行。
八、本办法自颁布之日起执行。

国家海洋局合作、定向及委托培养研究生工作管理规定
开展合作、定向及委托培养研究生是搞活我局的研究生教育，提高培养质量，适应海洋事业发展需要的一项重要措施。为此，制订本管理规定。
第一条 合作、定向及委托培养研究生，由用人单位和培养单位双方通过协议确定。用人单位和研究生签订培养合同，研究生毕业后由用人单位安排使用。
第二条 合作培养
一、局内合作培养
（一）局内各研究生培养单位要发挥研究生教育的条件和优势，广泛开展局内合作培养工作。
（二）局内合作培养研究生、双方通过协议确定研究生的研究方向、培养形式、生源及双方导师。
（三）合作培养研究生列入培养单位招生计划。培养费由局统一拨给培养单位，培养单位根据协议安排使用。
（四）研究生培养过程的管理工作按局有关规定，协议双方分工负责。
二、局内和国外合作培养
局内和国外合作培养研究生由局内研究生培养单位和国外有关院所双方通过协议确定，双方通过协议确定研究生培养的合作形式，研究方向、完成课题时间、人选、论文答辩及授予学位方式、经费负担等。
局内和国外合作培养研究生，要控制规模，精选精派。
第三条 定向培养
一、局内定向培养研究生，列入培养单位招生计划。培养费由局统一拨给培养单位。研究生管理工作由培养单位负责、有关招生、对研究生在学习期间有关问题的处理由双方协商解决。
二、局外定向培养研究生，由我局用人单位和局外有关院校双方通过协议确定研究生的研究方向、培养形式、生源等。我局专家可参与研究生的培养工作。这类研究生列入培养单位的定向生招生计划，其学习期间的培养费由国家向培养单位提供。
第四条 委托培养
一、接受委托培养
（一）局内各研究生培养单位，可根据自己的培养能力和条件，接受国内外委托培养研究生。
（二）接受国内委托培养研究生，双方要通过协议确定研究生的研究方向、生源、学籍管理、培养费等。向委托单位收取研究生培养费。
（三）接收国外自费生和其他形式的读学位人员，要经单位学位委员会审议通过，单位领导批准，并报局备案。
二、委托外单位培养
（一）我局有硕士学位授予权的专业，原则上不委托局外单位培养研究生。
（二）我局无学位授予权的专业、学位级别，一般以定向方式培养研究生。
（三）各单位自筹资金解决培养费的委托培养计划，自行审定。凡要局里拨付培养费的委托培养计划，各单位应提前作出计划，并填写《国家海洋局委托培养研究生审批表》，报局审批。
第五条 本规定自公布之日起执行。

国家海洋局委托培养研究生
审 批 表

单位名称
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国家海洋局人事劳动教育司制
一九 年 月 日
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┃ 负责人 （签章） 年 月 ┃
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┃局主管部门审核意见： ┃
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┃ 负责人 （签章） 年 月 ┃
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论死刑的存废

张俊龙 信阳职业技术学院


摘　　要:

　　死刑(Death Penalty)是当今世界上最严厉的一种刑罚,又被称为极刑.随着人类文明的不断发展,死刑这种自人类野蛮时期开始的残酷刑罚方法,愈来愈受到人民的质疑,死刑的废止和限制已成为今天文明世界的共同愿望.中国是一个历来以“严刑酷法”威震于世的泱泱大国,在今天实行社会主义市场经济,推行法治,重视人权的现代文明的新形势下,死刑的废止和限制是必然趋势，是时代进步的客观要求。它的正确适用与改革有利于昭彰法治的公正，有利于社会向更文明方向发展。

关键词：死刑；死刑的存废；必要性；展望


前言

　　二百四十多年前，意大利著名刑法学家贝卡里亚所著《论犯罪与刑罚》一书中从理论上挑起死刑存废之争，引起重大的学术争议。死刑存置论者与死刑废止论者从不同的角度抑或同一角度得出死刑应当留存或废止的结论，而且两论均有权威刑法学者的支持。时至今日，这场延续了二百年的争议似乎还没有给人满意的结论，但是由这场争议所带来的影响却随处可看，因为这场争议给了人们一次对于死刑存废的利弊重新思考的机会。2007年10月31日全国人大常委会表决通过了关于修改人民法院组织法的决定，[01]将死刑案件的核准权收归最高人民法院统一行使，使得死刑存废的问题进一步成为中国法学界关注的焦点，同时这也引发了本人对中国死刑存废问题的思考。
　　死刑这种自人类野蛮时期开始的残酷刑罚方法，在当代这个高度文明发达的社会的意义何在？在实行社会主义市场经济，推行法治，重视人权的现代文明的新形势下是否应该废除呢？以下是本人就此问题的思考。

一、死刑的渊源、概念及存在的现实基础

　　死刑是刑罚之一，这种刑罚方法毕竟也不是凭空出现的，它与原始社会的一些现象之间存在着某种继承或转化的关系，这些社会现象，便成为死刑的直接渊源。[02]

（一）中西方死刑的渊源
　　西方死刑渊源通说认为于活人祭祀，牺牲者多为战俘，奴隶部族内的童男童女，标准是年轻貌美，因为是奉献给神的。所以这样残忍的仪式，还有一种唯美的欲求。到其演变为纯然的惩戒行为时，这种唯美的欲求似还残存着，自然其残忍更是有增无已。而古代中国死刑渊源有两种，通说认为：死刑以原始“食人”习惯为渊源。我国古籍中素有“古人相食”的传说：“近佛国遇有商船至其国，群起擒之，以巨竹夹而烧食之。”在上个世纪，南美大陆和太平洋岛屿中的一些土著人中还存在着食人的现象，这的确可以说明，“古人相食”的传说并非虚构。据蔡枢衡先生考证：死刑与远古时期食人兼惩罚的习惯有关。五帝时期有五种死刑，其中有一种叫“有邦”，即用火烧熟后食之。[03]宁汉林先生进一步指出：“有邦确实烧炙。也就是用火将罪犯烤死，并将其肉烤熟，然后将其吃掉”。 [04]这是最野蛮的死刑，显然是原始社会吃人旧俗而采用的死刑。而另一种说法是中国最初的死刑从战争行为中产生。[05]首先，中国的刑罚是战争的产物，即“刑起于兵”“兵之于刑，二而一也。”在中国古代文献中，法律一般称为“刑”，战争(征战)则称为“兵”。法律与战争的关系也就是“刑”与“兵”的关系。我国历来就有“刑始于兵”的说法。
（二）死刑的概念及存在的现实基础
　　死刑是国家为剥夺犯罪分子的生命而实施的一种刑罚，因其是刑罚体系中最为严厉的一种刑罚，所以又被称为极刑或生命刑。[06]
　　死刑是凭借从肉体上消灭犯罪分子的手段来惩罚犯罪，从而达到防卫社会的刑罚方法。正是因为死刑通过消灭犯罪分子来达到惩罚犯罪和防卫社会的手段，其严厉性和巨大的威慑功能，历史上各国统治者无不重视死刑的使用，把死刑作为对付危害其统治最严重的犯罪的惩罚手段，因此那时的死刑被认为是天经地义的。[07]而当今死刑存废之争的最大局限性是学者们坐而论道，双方的观点都是建立在形形色色的理论基础上脱离了一个国家的实际情况。无论是保留死刑一方还是废除死刑一方，他们的主要目的是在于更好地维护和保障人权。但是如何维护和保障人权是要根据各国的具体情况而定的。所以我认为，无论是死刑，还是任何一种刑罚制度，都不能脱离它的社会基础，其中很重要的一点便是国民的法律信仰或者说是国民的法律感情。虽然有些不当，但这一点不论是死刑保留论者还是死刑存置论者来说应该都是承认的。因为若全然不顾之，刑罚即便存在，其施行也不会有好的效果。如日本刑法学家宫本英修博士认为，刑罚的作用有二：一是实际效果，二是感情效果。感情效果主要指：（1）犯罪被害者及矛盾的复仇心；（2）社会公愤；（3）一般性报应。可以说这三者都属于国民的法律情感的范畴。[08]前田雅英教授认为：“在现代社会，如果离开国民的规范意识和道德观念，刑罚就不能发挥职能，刑罚要达到一定的目的，该目的必须是国民认可的目的；违反国民正义感的刑罚制度会导致社会不安定。”[09]另一位当代著名日本学者大谷实教授认为：“刑罚在维持社会秩序，满足该社会中的一般人的报应感情，保证国民对法秩序的信赖方面，有着极为重要的作用，这样说来，作为国民的一般法律信仰，对于一定的罪大恶极的犯人应当科以死刑的见解与支配的地位无视这种现实是极为不当的。”[10]我国部分学者也明确指出了这一点，如台湾地区的韩思谟认为：“各国之有死刑由来已久，每与正义观念的联系不可分，一般人咸认犯死刑犯罪者应处死刑，如属公允，未有以之为苛者，现代刑罚虽不以报应为基础，但群众心理如斯，未足语以高尚的法律思想，故为维护一般民众对法律确信，死刑仍有保留的必要。”[11]死刑有无保留的必要容后再论，但必须考虑群众心理的说法是值得赞同的。著名刑法学家马克昌教授也认为：“在一个国家死刑是否废除的议论，绝对不能脱离该国国情，特别不能脱离该国的严重犯罪的发案率和国民对于死刑的感情和观念；”[12] “同一时代、同一类型的国家，有的废除了死刑……这都不能说单纯的依据抽象的刑罚理论来对待，而是需要以各国的国情、民情来作分析，还有一条，要根据国民和民族的确信，尤其需要改变传统刑罚的观念的确信。”[13]以上观点均从不同角度不同程度的说明了刑罚，包括死刑在内都不能脱离一个国家的实际情况与其国民的法律信仰之间的抽象联系。

二、死刑制度在中国的现状

　　我国对死刑在理论上的共识是减少死刑而非废除死刑。保留死刑而坚持少杀、慎杀，反对多杀、错杀，是我国的基本态度。这一基本政策是根据毛泽东死刑思想确立的。毛泽东同志的死刑思想主要包括：a、“杀人要少，但是决不废除死刑。”b、“必须坚持少杀，严禁乱杀。”c、“判处死刑一般经过群众，并使民主人士与闻。”d、提出死刑缓期执行制度。[14]这是建国之初新中国领导人根据历史和现实作出的冷静而正确的抉择。这一思想的产生和确立同当时的历史现实有着必然的联系。建国之初，各种矛盾相当尖锐，为巩固新生的民主政权，必须严厉打击各种严重的犯罪活动，保留死刑是一种必然，事实上在当时也起到了应有的作用。但是又必须坚持少杀、慎杀，以确保死刑的正确适用，团结最广大的人民群众为社会主义服务。建国五十多年来我国基本坚持了这一基本思想。直至今日，不管我国的刑事政策、立法还是司法，对于死刑都是情有独钟的。
　　我国现行《刑法》即1997年《刑法》，是在对1979年《刑法》修改的基础完成的。这次修改不仅是因为国内形势发生了重大变，对有关《刑法》中死刑的规定应作现相应的修改，同时也是对国际日益高涨的人权运动所作的回应，因为中国存在的死刑与人权存在着相当大的关系，所以导致中国的人权问题受到一些国家的指责。因此， 1997年的《刑法》便在这种国内及国际新形势的压力下，开始对死刑作了相应的调整。有关死刑的罪名共计68种。《刑法》分则的十章犯罪中，除第九章渎职罪以外，每一章都规定有死刑罪名。修订后的《刑法》对死刑的适用范围、主体、程序作了一些限制。在范围方面，《刑法》第48条规定：“死刑只适用于罪行极其严重的犯罪分子”；在适用死刑的犯罪主体方面，《刑法》第49条规定：“犯罪的时候不满18周岁的人和审判时怀孕的妇女，不适用死刑”；在死刑核准程序方面，《刑法》第48条规定：“死刑除依法由最高人民法院判决的以外，都应报请最高人民法院核准”，另规定了死缓制度，《刑法》第48条规定：“对于应当判处死刑的犯罪分子，如果不是必须立即执行的，可以判处死刑同时宣告缓期两年执行。”总体说来，我国的死刑制度属于保留死刑，严格限制死刑的适用。但由于我国人口基数大，社会治安情况不好，严重犯罪较多，每年被执行死刑的罪犯的数量仍相对较大，一些西方国家总是指责我国滥用死刑，这是带有偏见的。我国关于死刑的政策，可用“不可不杀、不可多杀、防止错杀”三句话来概括，在适用死刑的问题上我国一直保持慎重的态度。

三、现阶段中国实行死刑的必要性

　　目前来说,中国不适宜废除死刑。
　　死刑废止是一个漫长而曲折的过程，不可能一蹴而就，死刑的废止不应限于抽象性的讨论，而必须结合一个国家的实际情况。正如日本学者正田荡三郎指出：“死刑作为理念是应当废除的。然而抽象的讨论死刑是废除还是保留，没有多大意义。关键在于重视历史的和社会的现实，根据该社会的现状、文化水平的高下等决定之。”[15]因此，讨论中国死刑存废问题不能脱离中国所处的历史阶段和社会阶段。
　　从目前中国现实来说，中国还不具备废除死刑所应具备的物质文明和精神文明程度，中国现在仍处于社会主义初级阶段，物质条件还很落后。在这种物质条件还很落后的情况下，生命价值同样保持在一个与物质条件相对应的较低水平上，而物质文明提高后，抗制犯罪的物质条件大为改善，社会可以采取刑罚以外的条件措施有效地防范犯罪；实际上，防范犯罪要难于惩罚犯罪，这个道理是易懂的，但惩罚犯罪远比防范犯罪省钱省力，因此在物质文明程度较低的社会，人们往往将惩罚犯罪放在第一位，而死刑则被视为一种最节省成本的刑罚支出，因而屡屡滥用。[16]因此当一个社会的物质文明程度还没发展到一定程度，当权者是不可能放弃死刑这一刑罚的。对于精神文明程度来说，在一个精神文明较低的社会，报应观念愈强烈，对于死刑的认同感也越强。而只有精神文明发展的一定水平，超越报应的刑罚人道主义思想才具有存在的社会土壤。我国目前精神文明程度还不高，公民整体素质也不高，大部分民众还不认同废除死刑思想。因此，从物质文明程度和精神文明程度两个方面来看，我国目前还不具备废除死刑的条件。
　　另外一点，在中国提倡废除死刑的几乎都是学者，对于绝大部分普通民众来说，中国绝对不能废除死刑，在中国的历史文化传统中，无论是古代的儒家、法家，还是近代、现代的思想家，还没有一个人明确提出要立即废除死刑。从我国文化的角度来看，传统的正义是非观念在我国仍占主流地位，尤其在中国传统的法律文化中，杀人者死之类的报应观念源远流长，已经成为中华民族社会心理的重要组成部分，它对死刑的废止起着强烈的阻却作用。“对罪犯的仁慈，就是对人民的残忍。”这一观念目前仍深入人心，保留死刑在中国有着广泛的群众基础，对于一些动机恶劣、手段残忍、危害重大的罪犯，群众会认为其“不杀不足以平民愤”。事实上，“民愤”在大多数时候反映了一切善良守法公民的意愿和公益，在立法中应当有所体现，否则便有可能背离了“公益应当是立法者的推理基础”（边沁）这一基本规则。民意虽然不能成为完全的法律，但法律更不能完全无视民意的存在，否则法律便不能得到民众的尊重和认同，从而有丧失公正性的危险。因此，目前在中国，死刑应当被保留。
　　从民众和学者对立的观点看，两者一直处于不同的角度和高度，学者们一直是站在高于现实的角度，进行一种理论研究，他们往往接受的是一种比较先进的文化思想。而对于普通民众来说，他们长期接受的是中国传统的文化思想和法律意识，他们考虑问题往往很现实，“杀人者死”从古至今对他们来说，是天经地义的。同时对目前中国司法减刑被滥用的不满，也是造成民众反对废除死刑的直接原因。

四、对中国死刑制度的展望

　　由于死刑直接涉及了“生命”这一神圣的权利而成为了人们争论的焦点，它的存废也成为一个久争不下的问题。直到今天，死刑保留论者与死刑废除论者仍然是各执一词，谁都没有充分的理由去说服另一方，他们的争论已经持续了两个多世纪。我认为不论死刑存废的问题在短期能否得出一个结果，仅就争论本身而言，这场争论既丰富了刑罚学说，又给世界性的死刑立法与司法实践带来了极大的影响，同时启发人们的理性思考与激发人们的人道精神，对于促进我国法治的发展与进步，都具有重要意义。我从中国的实际出发，对中国的死刑制度做出下面的分析。
　　从长远看，中国最终会废除死刑。死刑走向废止是历史规律。死刑的历史在每个国家是古老而漫长的，在每个国家都经过了一个由滥用到慎用，由苛苦到轻缓的沿革的过程，并且在为数不少的国家已经完全退出历史舞台。在中国，我党确定的死刑政策是“不废除死刑，但要少杀，慎杀”，“不废除死刑” 是基于巩固政权的需要；“要少杀、慎杀”是因为认识到了死刑的不合理本质。虽然在目前，我国的死刑立法和死刑适用都进入了一个数量较高的时期，但从人类历史的发展长河来看，这只是短暂一瞬间的反复，可以肯定的说，无论哪个国家，由原始社会以血复仇制度演变而来的死刑制度，都将随着人类文明的发展而走向衰落，而绝不会随着人类文明的发展而发扬光大。[17]死刑的最终废止，是历史的大趋势，是人类文明进化的必然结果。
　　死刑走向废止是世界潮流。目前全世界已有111个国家在法律上或事实上废除了死刑；自1990年起，平均每年有3个国家废除死刑。我国的香港、澳门也已废除死刑。在发达国家和地区中仍执行死刑的，现在仅剩日本和美国部分州。
　　联合国人权委员会根据1997年4月3日的1997/12号决议敦请所有尚未废除死刑的国家从完全废除死刑着眼，考虑暂停处决，并号召《公民权利与政治权利国际公约》所有签约国考虑加入或批准该公约的志在废除死刑的第二任择议定书。欧洲理事会大会对死刑的反对特别强烈，欧盟也将死刑的废除作为成员资格的先决条件，同时大赦国际也是致力与废除死刑的重要国际组织。经济发展与对外开放，必然使中国迅速融入废除死刑的世界潮流。
　　改革开放以来，中国经济的发展唤醒了民众对生命价值的关注和尊重，而对外交流的频繁和涉外法律冲突，也必然给国人的刑罚观带来强烈的冲击，同时，国际社会的影响和学者的讨论呼吁，也会促使决策层和民众对历史潮流和世界潮流的了解和顺应。如此，中国死刑最终走向废止是会得到民众的支持。

五、结语