中国人民银行


中国人民银行关于进一步规范股份制商业银行分支机构准入管理的通知
中国人民银行
银发(2001)173号




中国人民银行各分行，营业管理部：
为促进股份制商业银行的健康发展，在股份制商业银行机构准入方面，人民银行将更加注重其发展的合理性和管理的审慎性。现就进一步规范股份制商业银行机构准入管理的有关问题通知如下：
一、审核股份制商业银行机构准入要加强综合评估。人民银行在核准股份制商业银行机构发展规划（含新设机构和机构升格）时，应进行综合评估，重点是其内部控制的有效性、信息管理系统的健全性、公司治理结构的合理性和业务经营发展的稳健性，并测算其资本充足率水平。依据评估和测算结果，实行区别对待的市场准入政策，对于评估结果好的，鼓励发展；评估结果差的，限制发展。
人民银行要按照持续监管的原则，对股份制商业银行新设机构的经营管理、业务发展等情况进行跟踪评估，并将评估结果作为核准其新的机构发展规划和审批新设机构的重要参考依据。
在股份制商业银行机构规划执行过程中，若有关银行出现重大案件、严重违规、重要监管指标恶化等情况，人民银行应停止受理该银行的机构准入申请，已受理的机构准入申请应暂缓或停止审批。
二、审核股份制商业银行机构准入要考虑市场环境。人民银行审核股份制商业银行机构发展规划和筹建计划时，要进行市场环境调查，其机构的发展应与经济发展、市场需求相适应。要依据拟设机构所在地经济、金融发展水平及同业经营情况和竞争状况，判断拟设机构的发展空间，对股份制商业银行拟设机构的可行性报告提出审核意见。对于多家银行申请在同一城市筹建分行的，要结合对当地经济发展、金融市场的分析，在对各家银行综合评估的基础上，提出设立分行的意见，避免出现过度竞争。今后一段时期，对于各项存款达到1000亿元并且国内生产总值（ＧＤＰ）达到300亿元的城市，一年之内最多新设2家股份制商业银行分行（2家机构的筹建时间至少间隔半年）；对于相关指标达不到上述规模的城市，一年之内只允许新设1家分行。
三、严格掌握股份制商业银行机构准入的条件。
（一）股份制商业银行在某一城市初次设立机构，只能设立分行（因收购或兼并中小金融机构而设立机构的除外），并应符合以下条件：
1．符合中国人民银行批复的机构发展规划。
2．其总行各项重要监控指标符合有关监管要求，内部控制健全有效，连续三年无严重违规行为或重大案件发生，能够贯彻中国人民银行的监管意见。
3．具有拨付营运资金的能力。
4．拟设立机构的城市具有良好的经济发展前景和市场潜力，其国内生产总值（ＧＤＰ）应达到100亿元，同时，各项存款余额应达到300亿元。对于中西部地区的省会城市及经济辐射功能较强的重要城市，可适当放宽上述经济指标限制。
（二）股份制商业银行支行升格分行，除具备前款所列条件外，还应同时符合以下条件：
1．拟升格支行连续两年盈利且资产季度平均余额稳定在20亿元人民币以上。
2．拟升格支行内部控制健全有效，连续三年无严重违规行为或重大案件发生。
（三）股份制商业银行设立境外分支机构（含代表机构）除应符合《境外金融机构管理办法》（中国人民银行令〔1990〕第1号）的有关规定外，还应具备以下条件：
1．经营状况良好，提出申请前三年连续盈利。
2．符合前述（一）设立分行条件中第2款所列监管指标、合法合规经营等条件。
3．经批准经营外汇业务五年以上，并拥有与其外汇业务相适应的专业人员。
4．申请前一年末资产余额达到1000亿元人民币以上。
5．具有合法足额的外汇资金来源。
四、股份制商业银行不得在县（含县级市，下同）及县以下设立机构，但因收购或兼并中小金融机构确需在县及县以下设立机构的除外。股份制商业银行因收购中小金融机构在县及县以下设立机构的，由人民银行各分行、营业管理部比照新设机构的条件进行审批，并事前向总行备案。
五、股份制商业银行不得在拟设立机构获准筹建之前开展招聘人员、租用场地等工作；不得在筹建机构获准开业之前，事先择定开业日期。一经发现，人民银行将给予相应的处理，直至停止批准机构筹建、开业。
六、股份制商业银行应按照“双人原则”配备高级管理人员，并配备正职行长。其分、支行正职行长未经人民银行批准不得由上级行人员兼任；经批准兼任的，必须保证在正职岗位的实际工作时间。凡不符合上述要求的，人民银行应督促其在2001年年底前调整完毕。
人民银行各分行、营业管理部要加强对股份制商业银行拟任高级管理人员前任职务离任稽核报告的审查，提出审查意见；对离任稽核报告中指出的问题是否影响拟任职务，必须提出明确的意见。
人民银行各分行、营业管理部应依据本通知精神，改进股份制商业银行机构准入管理工作。对于本通知实施过程中存在的问题，应加强调查研究，提出改进意见，并及时上报总行。


2001年6月5日
四川省达州市人民政府办公室


达州市人民政府办公室关于印发《汶川地震抗震救灾捐赠款物统计办法》的通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　达市府办函〔2008〕318号

各县、市、区人民政府，市级有关部门：
　　现将《汶川地震抗震救灾捐赠款物统计办法》印发你们，同时提出以下贯彻意见，请一并遵照执行。
　　一、各级各有关部门要高度重视汶川特大地震抗震救灾捐赠款物统计工作，加强协调配合，强化工作纪律，按照“谁接收、谁统计和实行在地统计管理”的要求，共同做好此项工作。
　　二、各级民政、财政和统计等部门要加大法律法规和政策的宣传力度，加强工作指导，主动与接收捐赠部门和单位作好衔接，确保统计数据的完整性和准确性。
　　三、各级各有关部门要按照《汶川地震抗震救灾捐赠款物统计办法》的要求，对汶川特大地震发生以来抗震救灾捐赠款物的接收、分配和使用情况进行一次全面的清理，准确填写《汶川地震抗震救灾捐赠款物统计表》，以前所发有关汶川抗震救灾捐赠款物统计表作废。从8月11日起，每周一上午9时前传真上报截至前一天中午12时的统计数据到市民政局（联系人：马宁，联系电话：13659061018，传真：2148475）。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年八月十二日


　　　　　　　　　　　　　　　汶川地震抗震救灾捐赠款物统计办法

　　第一条 根据《国务院办公厅关于加强汶川地震抗震救灾捐赠款物管理使用的通知》（国办发〔2008〕39号）、《国务院办公厅关于汶川地震抗震救灾捐赠资金使用指导意见》（国办发〔2008〕51号）和中央纪委等五部委《关于加强对抗震救灾资金物资监管的通知》（中纪发〔2008〕12号）通知要求，为规范汶川地震抗震救灾捐赠信息统计工作，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于所有已经接收救灾捐赠款物的单位，包括中央和国务院各部门、各单位、各人民团体及各类全国性社会组织和地方各级党委、政府组成部门、人民团体和民政部门批准的各类社会组织。
　　第三条 民政部门为汶川地震抗震救灾捐赠款物综合统计汇总单位。民政部负责统计汇总中央级单位（中央和国务院各部门、各单位、各人民团体及各类全国性社会组织）和省级民政部门汇总上报的救灾捐赠款物信息。地方各级民政部门负责统计本区域内同级社会接收捐赠机构（党委、政府组成部门、人民团体和民政部门批准的各类社会组织）的捐赠信息和直接下级民政部门汇总的捐赠信息。
　　第四条 按照谁接收、谁统计的原则，实行在地统计管理。中央和国务院各部门、各单位、各人民团体及各类全国性社会组织，只统计本级实际接收到的捐赠款物及其分配、使用情况；地方各级党委、政府组成部门、人民团体和民政部门批准的各类社会组织，也只统计本级实际接收到的捐赠款物及其分配、使用情况。
　　第五条 统计内容。本办法统计调查内容为汶川地震抗震救灾社会捐赠款物信息。有关部门和单位使用财政性资金支援灾区的，作为财政投入，不作为救灾捐赠进行统计；进入财政专户的救灾捐赠资金，财政部门回拨给民政部门时，不再统计为财政投入。
　　第六条 统计对象。包括已经接收抗震救灾捐赠款物的各级党委、政府组成部门、人民团体及各类社会组织。
　　第七条 报送渠道。中央和国务院各部门、各单位、各人民团体及各类全国性社会组织接收捐赠情况直接报送民政部；地方党政机关、人民团体以及各类社会组织，将接受捐赠信息报送同级民政部门。
地方民政部门按照本办法，逐级汇总统计本行政区域内各接收单位的捐赠信息并上报，由省级民政部门汇总统计后报民政部。中央垂直管理单位也按照在地统计原则，向所在地本级民政部门报送资料。
为避免重复，已经将接收的捐赠款物全部转交给其他捐赠接收机构并不再接收救灾捐赠的，不用报送捐赠统计信息。
　　第八条 报送时间。凡是已经接收救灾捐赠的党政机关、任民团体及各类社会组织，均需详细填写有关信息，及时报送同级民政部门。中央级单位和省级民政部门在每日10时前，将截至前一天12时的接收捐赠信息报民政部。
　　第九条 填报要求。捐赠款物按来源分直接接收的捐赠和间接接收的捐赠统计。直接接收的捐赠是指接收捐赠机构直接接收的社会各界单位和个人捐赠的款物，间接接收的捐赠款物是指其他接收捐赠机构转来的捐赠款物。直接接收的捐赠款物和间接接收的捐赠款物要分别填报，以避免重复统计和错报、漏报。
　　直接支出捐赠中的现金支出应按照国办院办公厅《关于汶川地震抗震救灾捐赠资金使用指导意向》（国办发〔2008〕51号）要求，分项目填报。
　　第十条 统计时点和频率。汶川地震抗震救灾捐赠信息统计起始日期为2008年5月12日，统计周期为日报，统计时点为截止到每日中午12点整。捐赠款物数量为累计数。民政部可以根据救灾捐赠工作进展情况，适时调整统计周期和报送时间。
　　第十一条 抗震救灾捐赠综合统计信息由民政部门管理并对外公布。依照谁接收、谁公开的原则，各捐赠款物接收机构要通过网络等载体，及时公布本机构接收捐赠款物的有关情况，包括捐赠资金来源、规模、捐赠者意愿以及捐赠款物拨付等信息，确保每一个捐赠人都可以查询到自己的捐赠信息。
　　第十二条 各有关机构要指定人员负责填写《汶川抗震救灾捐赠款物统计表》（见附件1）并及时报送，确保将本机构接收的捐赠款物，按照要求报送同级的民政部门。民政部在此基础上，建立汶川地震抗震救灾捐赠款物使用管理信息系统，并推广使用。

　　附件：1．汶川地震抗震救灾捐赠款物统计表
　　　　　2．汶川地震抗震救灾捐赠款物统计有关指标解释




附件1:
汶川地震抗震救灾捐赠款物统计表

填报单位：
代码 指标名称 计量单位 数额 代码 指标名称 计量单位 数额
A0000 一、捐赠收入情况 B0000 二、捐赠支出和转移情况 　 　
A1000 （一）直接接收捐赠情况 B1000 （一）捐赠直接支出情况 　 　
A1100 1.捐赠款总额 万元 　 B1100 1.现金支出 万元 　
A1110 其中：定向捐赠合计 万元 　 B1110 其中：重建民房 万元 　
A1111 其中：重建民房 万元 　 B1120 重建学校 万元 　
A1112 重建学校 万元 　 B1130 重建医院 万元 　
A1113 重建医院 万元 　 B1140 重建福利设施 万元 　
A1114 重建福利设施 万元 　 B1150 其他 万元 　
A1115 其他 万元 　 B1200 2.采购救灾物资支出 万元 　
A1120 其中：境外捐赠款数 万元 　 B2000 (二）转到其他受赠单位情况 　 　
A1200 2.捐赠物资折价合计 万元 　 B2100 1.转出捐赠款数额 万元 　
A1210 ①捐赠衣被数量 万件 　 B2110 其中：转入成都 万元 　
A1211 捐赠衣被价值 万元 　 B2120 转入德阳 万元 　
A1220 ②捐赠其他物资数量 万件 　 B2130 转入绵阳 万元 　
A1221 捐赠其他物资价值 万元 　 B2140 转入广元 万元 　
A2000 （二）间接接收捐赠（其他接收捐赠部门转入）情况 B2150 转入雅安 万元 　
　 　 　 　 B2160 转入其他市、州 万元 　
A2100 1.捐赠款数额 万元 　 B2200 2.转出捐赠物资合计 万元 　
A2200 2.捐赠衣被价值 万元 　 B2210 ①转出衣被价值 万元 　
A2210 捐赠衣被数量 万件 　 B2211 转出衣被数量 万件 　
A2211 其中：棉衣被 万件 　 B2220 ②转出其他物资价值 万元 　
A2300 3.捐赠其他物资价值 万元 　 B2221 转出其他物资数量 万件 　
单位负责人：　 　 　 　 　 填表人： 　

注：本表钩稽关系：
A1000＝A1100+A1200，A1110＝A1111+A1112+A1113+A1114+A1115，A1200＝A1210+1220，A2210〉=A2211
B1000＝B1100+B1200，B1100＝B1110+B1120+B1130+B1140+B1150，B2100＝B2110+B2120+B2130+B2140+B2150，B2200＝B2210+B2220

　　附件2：汶川地震抗震救灾捐赠款物统计有关指标解释

　　1．直接接收捐赠：指累计救灾捐赠款（物），即指本行政区域内民政部门或其他部门、社会组织接收国内外社会各界捐赠的现金（物资折价）总计，各接受单位只统计接收的第一次捐赠，彼此之间的捐赠现金（物资）往来不重复统计。
　　2．定向捐赠：指捐赠人有特定意愿的捐赠。包括定向捐赠恢复重建民房、学校、医院、福利设施以及其他项目。
　　3．捐赠衣被数量：指报告期内各级民政部门或其他部门、社会组织从社会各界直接接收的棉被、衣服总数。各接受单位只统计接收的第一次捐赠，彼此之间捐赠衣被的往来不再重复统计。
　　4．捐赠物资折价：指报告期内各级民政部门或其他部门、社会组织从社会各界直接接收的物资折合人民币的价值。
　　5．间接接收捐赠（其他捐赠接收机构转入）：指其他捐赠接收机构（统计单位）转入的社会捐赠款累计数，即指上级部门下拨、下级部门上交或其他机构转入的捐赠款数。非统计单位转入的捐赠则为直接接收捐赠数。例如，××省残联将接受的捐赠款物转交给××省慈善总会，如××省残联已是统计单位，对于××省慈善总会来讲，上述所转入的款物为间接接收捐赠；如××省残联不是本办法所属统计单位，则对于××省慈善总会来讲，上述所转入的款物为直接接收捐赠数。
　　6．捐赠直接支出情况：指接收捐赠机构直接拨付，用于重建民房、学校、医院、福利设施等方面，以及发放给受灾群众或直接用于采购救灾物资的资金。
　　7．转到其他受赠单位情况：指接收捐赠机构拨付灾区或转交其他接收捐赠部门的款物。