王福华 上海交通大学法学院 教授
关键词: 民事证据/证据认定规则/民事审判方式改革
内容提要: 在证据的认定方面，职权主义模式侧重由法官根据证据方法自由裁量，当事人主义模式则用证据认定规则约束法官的自由裁量。我国的证据认定规则面临着在立法体例、证据认定模式和辩论原则改造之间作出选择。在目前民事审判方式改革的实践中，有必要对现行的证据认定规则从可采性和排除性两个角度予以整合。
在当事人主义诉讼模式中，法院裁判所依据的证据资料依赖于当事人，以辩论主义所包含的具体而明确的证据规则约束法官认定证据的行为。[1]职权主义诉讼模式则赋予法官在证据方法的框架下享有较大的证据认定之裁量权。两大诉讼模式中所称的证据规则，主要是指证据认定规则和证明责任规则。证据认定规则的模式选择同一国诉讼模式的选择密切相关，并受各国文化背景、司法渊源、法律传统等因素影响。就证据认定模式这一局部的诉讼模式范畴而言，无不经历各国多年审判经验的积累和充实。
一、我国民事证据的认定规则之现状和改革目标
民事经济审判方式的改革不可能脱离民事证据制度的配合与支持。在一定程度上，民事审判方式的改革，就是围绕着证据制度而展开的改革。我国民事诉讼法虽没有系统地确定证据认定规则，但从“人民法院应当按照法定程序，全面、客观地审查核实证据”的规定，以及最高人民法院1992年7月14日发布的《关于适用若干问题的意见》和1998年7月11日发布的《关于民事经济审判方式改革问题的若干规定》中有关内容判断，证据认定规则不但是审判实践中认定事实所必需的，也是在民事审判方式改革的尝试中实际存在的。
在民事审判方式改革的背景之下，有无必要制定系统的认证规则？我国法官运用证据认定事实是需要更大的自由裁量权，还是需要更多地接受规则的制约？自由心证模式和法定证据模式哪一种更适合我国的诉讼实践和长远发展？我国民事诉讼原则和程序如何改造才能够适应证据认定的实际需要？这都是我们在讨论民事审判方式改革时需要作出正面回答的问题。
与举证和质证相比，法官的认证程序在审判方式改革中所遭遇的困难更多一些。这是因为：首先，与法官的认证相配套的诉讼程序和司法制度的缺损造成了认证上的困难，如没有认证的程序规则和法官的素质保障、合议庭与审判委员会之间在认证上的职权分工不明等；其次，伴随着市场经济的发育成熟，民事经济案件中的法律关系和法律事实更为复杂，各种形形色色的证据互相交错，这也给法官的认证带来相当的难度；再次，由于法官必须在形式上对证据在短时间内迅速地作出可否采信的判断并说明理由，故无形中缩短了法官认知证据的时间，对法官的判断证据能力提出了更高的要求。应当指出，认证程序是指庭审和评议过程中对证据效力的判断活动，当然，庭审过程主要是从否定的方面在证据形式上对某些证据材料进行排除（如对违法取得之证据予以排除），从这一角度观察不应当否定当庭质证的提法，这并不会因法官当庭对证据表示“采信”或“不采信”而必然地导致证据之间的矛盾或不符合合议庭评议后所作的结论，因为在评议阶段才对证据进行实体认定。
由于在传统上我国曾继受原苏联的超职权主义诉讼模式，此种诉讼模式中法院职权过重，从法院的依职权调查收集到认定证据，都极有可能造成法官的恣意擅断。所以在我国传统的审判方式之程序空泛的背后是证据认定规则的虚无，而证据认定规则的虚无则使庭审程序更加形式化。加之我国法官队伍的整体素质明显低下，非职业化倾向比较严重，故显然尚不具备自由心证的基本素质。当前，不少法官对于审判方式改革抱有抵触情绪，[2]对民事案件作行政化处理的习惯性作法并没有因为审判方式改革的推进而得到根除，重实体轻程序的观念依旧存在，故法官在认定证据时随意性仍然很大，没有自我约束的内在动力和外部约束的规则限制。在民事诉讼理论和立法方面，忽视民事诉讼活动的特有规律，其表现之一即以追求实体真实为民事诉讼的终极目的，甚至一些人认为证据认定规则是发现案件事实的障碍。
伴随着我国民事审判权由自由裁量型向规范裁量型的转变，法官的职权被要求在更为严格的法律程序中运行。目前，虽然我国民事诉讼法对证据认定规则规定得比较原则，但在民事（经济）审判中最高人民法院的审判解释在总结审判经验的基础上确定了一些比较具体可行的证据规则。然而在这些比较零散的证据认定规则中并没有一个贯彻始终的准则，所以在体现民事诉讼价值方面仍然显得不够明晰，如设定这些规则的本意，究竟旨在以此约束法官，还是扩大法官的自由裁量权来实现诉讼的公正？是以实体公正还是以程序公正为其追求的首要目标？因此，显有必要对这一问题作进一步的研究，以求完善。依笔者拙见，在确定我国民事诉讼证据认定规则的价值目标问题上，应当一并考虑以下三点：
1．实现程序公正。确立完整科学的证据规则是规范、制约审判权的需要。法院在审判活动中，作为中立、超然的审判者，在审查判断证据上，对于互相矛盾的证据的不同效力问题、证据应否被排除等问题，要逐一地作出判断。判断就必须遵循一定的规则，即接受证据认定规则的调整。自由心证制度规定对于一切证据的证明力及其运用，法律预先不作要求，完全由法官根据自己的良知、经验作出判断。此一制度意在保障法官的思想自由，故是实现法官独立审判的一个必要保障。但在我国法官的法律素养和品格公正两方面均存在较大问题的现实情况下，完全抛弃职权主义自然也就成为一种合理的选择。[3]在审判方式改革中要限制法官过分的自由裁判，以根治司法腐败，那么在现阶段乃至今后一个时期采纳法定证据主义模式的意义显然要大于自由心证的意义。
2．体现诉讼效率。法院受理案件后，不得拒绝作出裁判，但是案件真伪不明的状态又常常困扰着法官。此时证据规则的存在就会便于法官在当事人双方提供的证据相互矛盾又无法认定的情况下，直接根据证据规则确定举证之负担，防止案件久拖不决，并避免随意裁量的擅断倾向。我国在民事审判方式改革中要求发挥庭审的功能一直被置于突出强调的地位，强调当庭举证、当庭质证、当庭认证。那么由于认证规则的科学调整，法官便会及时地对某一证据是否可采及证据的证明力如何等作出决断，当庭给当事人以令人信服的“说法”，这样就会使当事人获得心悦诚服的裁判结果，避免其在某一证据甚至整个案件上纠缠不休。
3．强调诉讼效益。当事人因为受到证据规则的约束，从而使其对法官认定的案件事实心悦诚服的可能性明显加大。故证据规则有制约当事人滥用诉权的作用，使当事人所提供的证据在形式方面、程序方面尽量符合规范，并为其他社会成员提供正面的导向。
二、我国民事证据认定规则立法模式之选择
我国民事诉讼法中没有象大陆法系国家那样直接规定证据方法，仅对证据的可采性范围作了较为明确的规定，而且多是从积极方面就证据力或证据力受限制的情形加以规定，而较少从消极方面作此类规定。[4]我国的证据制度既不像英美法系国家那样设置有较为严密而详尽的证据规则以及在证据中又有许多除外规定（其目的在于限定和约束法官在认定证据上的自由取舍），也不像大陆法系国家那样从证据方法角度较为详细而严格地作出程序性规定，从而作为其法官自由心证的基础。
从世界各国民事诉讼证据的立法体制来看，一般存在两个层次，首先在实体法中尽量对每一种特定法律关系的证明问题作出比较明确的规定，在每一种实体法制度之后规定有关的证据法；[5]其次由民事程序法对证据的提出规则和认定规则加以规定。对于后者，各国也有不同的作法，其一是以英美等国家为典型代表的体例，即把证据法作为独立存在的法律制度（在民事诉讼和刑事诉讼中一并通行适用）。其二是大陆法系国家的作法，即在其民事诉讼法典中首先规定证据法的原则，而后规定证据的适用。
英美法系的证据制度有自己的特点和功能：认定规则大多源自习惯法则和判例规范，其优势是细致、完整，其弊端则是在其证据法中存在很多例外规则，如传闻、品格证据、作证特权等，其体系庞杂、内容混乱。英美法系的证据法在功能上更加强调法官对陪审团的制约。[6]大陆法系国家的证据认定规则则缺乏应有的完整体系和精确内容，这些国家的民事诉讼法往往仅从证据方法上予以设定，对于证据的范围和证据的证明力，立法上一般不予限制和约束而全然仰赖法官依自由心证作出判断。重视证据规则必然导致重视程序法规则，而大陆法系在传统上就有重实体轻程序的习惯，因此，证据法则必然不如英美法国家那样完善和成熟。[7]在证据认定规则的立法体例上，我国更趋同于大陆法系的职权主义诉讼模式，即没有统一的证据法。但是我们不能因为立法体例的近似性，就得出我国也应当在证据的判断、认定上赋予法官更大的自由裁量权或干脆实行完全的自由心证的结论。形式相同不一定导致结果的相同。我国是否具备法官自由心证的司法条件和社会环境，待下面讨论。笔者认为，从审判方式改革倡导的制约、弱化审判权的角度出发，还是以建立一套系统的证据认定规则为上选，或作为民事诉讼法的特别法，或由最高人民法院以司法解释的方式加以颁行。
三、我国民事证据认定模式内容之选择
在审判方式改革中应确立何种模式的证据认定规则，是我们面临的又一个选择。从庭审制度改革带来的“对抗制”庭审模式的推广来看，是否就一定能导致我们得出这样的结论：自由心证在我国的民事诉讼制度中完全可以找到生存的土壤。[8]证据认定模式固然与诉讼模式存在特定的联系，但从“对抗制”庭审方式出发未见得一定会得出自由心证主义合理化的结论来。如英美法系民事诉讼的对抗色彩较大陆法系要浓重得多，但是英美证据法中的自由心证主义成份却远少于大陆法系，法定证据规则却比大陆法系多得多。所以，对我国究竟应采纳哪一种证据认定模式，必须作具体分析。
从总体上看，两大法系在证据的认定上都是采纳自由心证，只不过不同国家采不同的具体作法，有些国家实行完全的自由心证主义，将证据的取舍和证明力的大小以及对案件事实的认定等完全赋予法官自由判断；有的国家则融入了法定证据主义的因素，以证据方法作为约束法官的手段，因此，认定某种事实必须齐备某种证据，或者有一种证据就必须认定某一事实。当然，当事人主义与职权主义相互融合的趋势，使证据认定模式凸现出了自由心证与法定证据主义在同一个诉讼体制中“共存共荣”的现象，除了英美法系国家外，法国的证据制度就经常被国外学者作为这种结合的典型。[9]
确定具体的证据认定模式，是单纯的自由心证主义或法定证据主义，还是两者兼而有之？除历史传统及文化背景外，其决定因素非常复杂。
（一）诉讼模式因素。当事人主义诉讼模式强调民事诉讼以当事人双方积极的诉讼活动为核心来展开，法官对当事人的诉讼活动仅是消极地加以跟随，评判双方在举证和辩论过程中是否违反有关规则，并据以作出裁判。[10]所以在证据认定模式上多采法定证据主义。职权主义诉讼模式则强调法官的主动性，更注重发挥法官的职能作用，所以多采自由心证主义。相比较而言，如果当事人主义诉讼模式的正当性和公正性是依靠非人格化的诉讼程序来支持和保障的话，那么，法官的良好素质和人格魅力则是职权主义程序模式具有正当性和实现实体公正的不可或缺的条件和保障。[11]
（二）法官素质因素。如果整个社会对法官的信任程度很低，自然会制定出各种各样的规则来对他们进行制约，尽量将法官的自由裁量限制在一定范围内。法定证据主义最初是在法官素质参差不齐或法官素质普遍低下的情况下出现的，其重点正是对审判权的制约。职权主义诉讼模式所采自由心证的重点在于对法官人格的信赖，这可以在证据认定模式的历史发展中得到印证。如德国之所以在19世纪后期放弃法定证据主义，很大程度上就在于法官素质的提高。
（三）社会对审判的信任因素。在裁判的公正性难以被社会公众普遍相信的情况下，采纳证据法定主义是有一定意义的，因为更多地给予法官以认定事实方面的规则制约，可以减少或杜绝审判的恣意，可以化解或消弭社会公众对审判的不满，恢复公众对审判的信任。如大陆法系各国在19世纪以前，社会上普遍对民事审判不信任，因而制定了各种各样的规则来约束法官在审判时的裁量范围，从而逐渐地形成了法定证据规则。直至19世纪下半期公正的审判制度改革成功之后，带动了社会法治环境的改善，社会及公众对审判日趋信任，这样才逐步放弃完全的法定证据规则，转而采纳自由心证主义。
沧州市经济适用住房建设管理办法
河北省沧州市人民政府
沧州市经济适用住房建设管理办法
沧政发[2004]3号 2004年1月19日
第一章 总 则
第一条 为进一步加强经济适用住房管理，规范经济适用住房的建设和销售行为，改善城镇居民住房条件，根据国家和省的有关政策规定，结合我市实际制定本办法。
第二条 经济适用住房是指纳入政府经济适用住房建设计划，建设用地实行行政划拨，享受政府提供的优惠政策，向城镇中低收入家庭供应的具有保障性质的政策性商品住房。
第三条 市房产管理局、市房改办（以下简称市房产管理部门）是全市经济适用住房建设的管理部门，负责研究呈报经济适用住房建设规划和年度计划，协调经济适用住房建设和销售中的重大问题。
市房产管理部门经济适用住房发展中心，负责全市经济适用住房建设的日常管理工作。
第四条 市计委、规划、国土资源、建设、物价、财政、审计等有关部门要依据各自的职责，保证经济适用住房建设的实施及相关政策的落实。
第二章 计划和审批
第五条 市房产管理部门要建立城镇中低收入住房困难家庭的申请、登记制度，并根据本市社会发展状况、人口增长、中低收入家庭的住房水平和市场需求以及建设用地可供数量情况，编制经济适用住房中长期发展规划和年度建设计划，统筹纳入市社会经济发展计划。
市土地管理部门根据土地利用总体规划、城市总体规划和经济适用住房建设的计划，编制经济适用住房建设用地年度计划，并在本年度土地供应计划中统筹安排。
第六条 全市年度经济适用住房建设项目由市房产管理部门统一平衡汇总后，报市政府同意并报省政府住房制度改革领导小组办公室批准，纳入经济适用住房建设规模。
经济适用住房建设项目，经市计委批复项目建议书、初步设计后，汇总报省计委批准，由省计委专项下达建设投资计划。
第七条 单位集资、合作建房是经济适用住房建设的组成部分。集资、合作建房由市房产管理部门审批后，再按建设程序报批，投资计划由市计委下达。
第八条 经济适用住房建设项目审批依照下列程序进行。
（一）经济适用住房建设项目由市经济适用住房发展中心初审，由房管、计划、规划、国土资源、建设、物价等部门组成的联席会审查后，报市政府研究批准。
（二）经政府批准的建设项目，建设单位须向市房产管理部门提交建设经济适用住房的申请，并提供国土资源部门的建设用地计划、规划部门的建设项目选址意见书、建设项目可行性研究报告、房地产开发企业资质证书等相关资料，由市房产管理部门批复，开发建设单位按批复意见到相关部门办理手续。
（三）单位集资、合作建房的建设资金必须全部存入市房产管理部门指定的专项帐户，首期到位资金不得低于项目总投资的70%，以保证建设项目的实施。
第三章 规划和设计
第九条 经济适用住房建设要坚持统一规划、合理布局、综合开发、配套建设、新区开发和旧城改造相结合的原则。经济适用住房建设项目应符合城市总体规划，禁止零星插建。
第十条 经济适用住房建设的规划、设计要严格执行国家《城市居住区规划设计规范》和《河北省城镇普通住宅建筑设计标准》。
第十一条 经济适用住房建设的规划、设计，必须由具有相应资质的规划和设计单位承担。采用招投标、方案竞选等方式，优选规划设计方案，并按程序报批。规划、设计方案要考虑中低收入家庭的经济承受能力，在进行市场调查基础上，确定合理的住宅套型和标准。
第四章 优惠政策
第十二条 纳入经济适用住房建设规模的建设项目实行以下优惠政策：
（一）建设用地采取行政划拨方式供应，免收新菜田开发基金。
（二）免收便道占用费。
（三）城市基础设施配套费、住房交易手续费减半收取。
（四）免收一次性契税。
（五）对省以上有权部门批准的行政事业性收费项目，按收费的低限减半收取。
第五章 开发建设
第十三条 经济适用住房的建设由具备相应的房地产开发企业资质的开发企业承担，建设单位应拥有与其承担建设任务相应的资金。
第十四条 经济适用住房建设要严格执行国家建设标准和技术规范，积极推广先进、成熟、适用的新技术、新工艺、新材料、新产品，降低能耗，提高住宅建设的产业化水平。
第十五条 经济适用住房建设要纳入建筑市场统一管理、依法实行建设项目招投标。通过招投标方式优选设计、施工单位，严格限制将单位工程肢解发包，严禁施工单位转包和非法分包。
第十六条 经济适用住房工程建设要全面实行工程监理制度，提高工程质量。工程质量要符合国家现行质量检验评定标准规定。
第十七条 要严格按照建设部和省的有关规定对经济适用住房小区进行综合竣工验收。
第十八条 开发建设单位对经济适用住房工程质量负最终责任，实行工程质量保证制度。销售住房时，须向住户提供《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。
第十九条 加强经济适用住房建设资金的管理。建设资金要实行专户管理，按工程进度拨款。市房产管理部门要定期检查工程进度情况，严格拨款程序，以保证建设资金的专款专用。
第六章 集资、合作建房的管理
第二十条 集资、合作建房是经济适用住房建设的组成部分，其建设标准、参加对象和优惠政策，按照经济适用住房的有关规定执行。任何单位不得以集资、合作建房的名义，变相搞实物分房或房地产开发经营。
第二十一条 停止住房实物分配，实行住房货币分配后，单位原有住房建设资金和公有住房售房款要全部转化为购房补贴，任何单位和个人不得再用于购建职工住房。党政机关、全额事业单位一律不得购建职工住房，搞福利或变相福利分配住房，有关部门不再审批和下达住宅建设投资计划。
第二十二条 组织职工集资、合作建房的单位必须是职工住房比较困难的企业或自收自支事业单位，并已制定住房货币化分配方案。
第二十三条 严禁任何单位新征土地建设职工住宅。组织职工集资、合作建房的单位必须有自用土地，建设用地符合城市规划和建设用地计划，并纳入经济适用住房建设规模。
第二十四条 集资、合作建房的对象为企业和自收自支事业单位的无房和住房困难职工，已按房改政策购买公有住房的职工原则上不再参加集资、合作建房，严禁住房已达标的职工参加集资、合作建房。
第二十五条 严格控制集资、合作建房的面积标准，集资、合作建房要严格执行国家《城镇居住区规划设计规范》和《河北省城镇普通住宅建筑设计标准》，杜绝建设套型面积过大的住房。
第二十六条 集资、合作建房实行竣工审计制度，加强对建设成本的监控，实行销售价格审批制度。审计部门对集资、合作建房项目进行竣工审计，并出具公正性审计报告。物价部门会同房产管理部门依据审计报告综合审定集资、合作建房的销售价格。
第二十七条 加强集资、合作建房资金的管理。集资、合作建房资金要专户管理，每项支出均需接受房产管理部门和银行的监控，以保证建房资金的专款专用。集资、合作建房建设用地的收入和其他收入要全部纳入单位购房补贴，专项用于职工购房补贴的发放。
第二十八条 集资、合作建房和经济适用住房建设项目，未经市房产管理部门批准，规划部门不得办理建设工程规划许可证，建设部门不得办理施工许可证，房管部门不得办理产权登记手续。建设、财政、物价、审计、监察等部门要对职工集资、合作建房进行监督检查，杜绝建设、销售上的各种不正之风和违法行为。
第七章 价格管理
第二十九条 经济适用住房销售的价格，按保本微利的原则确定。
经济适用住房基准价格由开发成本、税金和利润三部分构成。
一、开发成本。
（一）征地和拆迁安置补偿费。
（二）勘察设计和前期工程费。
（三）建筑安装工程费。
（四）住宅小区基础设施建设费（含小区非营业性公共配套设施建设费）。
（五）管理费按照不超过本条（一）款1至4项费用之和的2%计算。
（六）贷款利息。
（七）行政事业性收费按照国家有关规定计收。
二、税金。
三、利润。按照不超过本条一款1至4项费用之和的3%计算。
第三十条 集资、合作建设住房的销售价格，由经具有相应资质的土地评估机构评估并经土地管理部门确认的土地价格、勘察设计和前期工程费、建筑安装工程费、基础设施建设费、管理费构成。
第三十一条 经济适用住房价格由物价部门会同房产管理部门，在项目开工前确定，并向社会公布。
凡不具备在开工前确定公布新建经济适用住房价格的，以及已开发建设的商品房项目经批准转为经济适用住房项目的，房地产开发经营企业应当在经济适用住房销售前，核算住房成本并提出书面定价申请，报物价部门确定。
第八章 销售管理
第三十二条 购买经济适用住房实行申请、审批、公示制度。经济适用住房的销售对象须符合以下条件。
（一）购房人须是本市城镇户口。
（二）购房人须是中低收入家庭。
（三）购房人须是无房户或住房困难户。
第三十三条 购房审批按照以下程序进行：
（一）申请：购房人到市经济适用住房发展中心领取并填写《经济适用住房审批表》。
（二）核查：市房产管理部门负责对购房人填写的《经济适用住房审批表》的内容进行核查。
（三）审批：经核查，申购人符合购房条件，由市房产管理部门审批后方可购房。
（四）公示：市房产管理部门要按照公平、公正、公开的原则，对购买经济适用住房的审批情况分期、分批地予以公示，接受社会监督。
第三十四条 购房人购买的经济适用住房拥有全部产权，可以按照有关规定进入住房市场进行交易。
第九章 物业管理
第三十五条 新建成的经济适用住房小区，按照国家有关政策规定推行业主自治与物业专业管理相结合的社会化、专业化、市场化的物业管理机制。
第三十六条 经济适用住房（集资、合作建房）在业主委员会成立之前应招聘物业管理企业对住宅小区实行前期物业管理，由建设单位与物业管理企业签订《前期服务合同》。
第三十七条 经济适用住房建设单位要在住宅小区规划设计时，按要求完善各项配套设施和物业管理用房。物业管理企业为居民提供优质服务，创造整洁、安全、宁静、方便、舒适的居住环境。物业管理实行有偿服务，按有关规定确定物业管理收费标准。
第三十八条 经济适用住房小区，要建立共用部位、共用设施设备维修资金归集和使用制度，经济适用住房销售时，住户按购房款2%的比例向售房单位缴交维修资金。售房单位代为收取的维修基金属全体业主共有，不记入销售收入，在办理房屋权属证书时，移交物业管理主管部门。
第十章 监督管理
第三十九条 经济适用住房建设单位应遵守国家的有关政策规定，接受政府及政府有关部门的监督管理。
第四十条 凡在经济适用住房建设中违反政策规定，弄虚作假骗取优惠政策，要追究有关人员责任。对单位以经济适用住房名义建设，又以市场价出售的，纪检、监察部门要依据有关规定对责任人给予严肃处理，并责令补交国家优惠政策减免的所有税费，构成犯罪的，要依法追究刑事责任。
第十一章 附 则
第四十一条 各县（市、区）经济适用住房建设参照本办法执行。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。市政府2001年10月22日发布的《沧州市经济适用住房建设管理办法》（沧政通[2001]85号）同时废止。