先行调解的规范与适用

　　　　　　　　　◇ 中国社会科学院法学研究所研究员、教授　 徐 卉


新民事诉讼法第一百二十二条规定：“当事人起诉到人民法院的民事纠纷，适宜调解的，先行调解，但当事人拒绝调解的除外。”这一新增条文，使先行调解制度被正式确立为民事程序机制，为诉讼当事人又提供了一条纠纷解决方式。

先行调解的程序定位

先行调解，是指法院在民事诉讼程序开始之前对双方当事人之间的民事纠纷进行的调解。就其性质而言，先行调解属于替代诉讼的纠纷解决机制，在程序上既独立于诉讼程序，同时又与诉讼程序紧密相连。概言之，先行调解既不同于诉讼外的调解，也不同于诉讼中的调解。

长期以来，由于立法疏漏，我国的法院调解制度是调审合一，不仅调解法官和主审法官重合，而且也没有独立的调解程序，因此，存在着“调解与审判功能混淆”的问题，并一定程度存在“以判压调”、“以调拖审”的现象。先行调解制度的正式入法，即旨在通过构建独立的诉前调解程序，实现“调审分离”。

事实上，伴随着正义内涵的扩展和对法院功能的重新认识，许多国家纷纷探索对替代性纠纷解决方式（ADR）进行吸收、整合，使之成为法院解决纠纷机制的组成部分，即司法ADR。在某些法定条件下，司法ADR还被设计成诉讼程序的前置阶段，如日本的民事和家事调停，我国台湾地区的诉前调解等。在我国的司法实践中，各地法院探索实行的诉前调解，将诉讼中的调解向立案前延伸，通过调动社会组织积极参与调解，灵活运用协助调解、委托调解等机制，满足了当事人对于纠纷解决的不同要求。

总之，作为司法ADR，先行调解具有准司法性质，是以法院为管理、监督甚至主持机构，与诉讼程序相关联但又与审判程序截然不同的裁判外纠纷解决制度，其作为案件进入法院后的非审判纠纷解决途径，基于当事人的自愿选择，在诉讼开始之前就进行，与审判途径相辅相成，共同承担着解决纠纷的司法职能。

先行调解程序的基本原则

1．自愿原则 作为先行调解的一般原则，自愿原则是指当事人在先行调解程序中，有权按照自己的意愿选择是否进入先行调解程序、选择调解的内容、自主决定是否让步等。自愿性是调解的根本特性，自愿原则体现了法院对于当事人诉权的尊重。

2．合法原则 合法原则是指人民法院和双方当事人的调解活动及其达成协议的内容，必须符合法律的规定，包括程序合法与实体合法。在先行调解的过程中，人民法院、调解组织与当事人必须遵循民事诉讼法等法律法规、司法解释规定的程序，达成的调解协议内容不得违反法律的禁止性、限制性规定，不得损害国家利益、社会公共利益和第三人的合法权益，不得违反公序良俗。

3．保密原则 保密原则是指先行调解程序中的法官、当事人及其他参与人对调解过程负有保密义务，不得泄露给本案当事人以外的人。调解的私密性促使双方尽可能表达其真实意图。出于同样的原因，调解记录也不允许用于调解失败后的诉讼，除非经双方当事人同意。

4．效率原则 诉前先行调解潜在的问题或风险，主要是拖延诉讼及妨碍行使诉权。为避免这些问题，应当明确先行调解坚持以效率、快捷为原则，避免案件在立案阶段积压，并注意切实保障当事人的自愿，不片面追求和解或调解率。

先行调解程序的构造

１.先行调解程序的适用范围 在这方面，借鉴日本和我国台湾地区有关法律规定，结合我国已有的立法规定，可根据诉讼人数、案件性质、争议内容、标的金额的不同，将案件分为强制调解、自愿调解和不适用调解三种类型：（１）强制调解，指根据法律规定，在诉讼程序开始之前必须先在法院主持下进行调解的案件种类。根据程序基本权保障原理和程序与纠纷相一致原理，我国强制先行调解的案件范围应当包括离婚纠纷、收养纠纷、监护纠纷、继承纠纷、扶养纠纷、抚养纠纷、赡养纠纷、宅基地纠纷、相邻关系纠纷、不动产共有人或利用人相互间因建筑物或其共有部分的管理发生的纠纷、劳务合同纠纷、交通事故引起的损害赔偿纠纷、合伙协议纠纷、争议金额比较小的其他财产纠纷等。但是，根据案件的性质和当事人的实际情况不能调解，或者显然没有调解必要，或者向对方当事人送达需要通过公告送达或向国外送达的除外。（２）不适用先行调解的案件类型，根据最高人民法院《关于人民法院民事调解工作若干问题的规定》第2条，对适用特别程序、督促程序、公示催告程序、破产还债程序的案件，婚姻关系、身份关系确认案件以及其他依案件性质不能进行调解的民事案件，人民法院不予调解。（３）自愿调解的案件类型，则是指除了强制先行调解和不适用调解的案件类型之外，其他案件均可按照当事人的意愿，由当事人选择是否进行调解。

２．先行调解程序的启动 在先行调解中应明确当事人在程序中的主导地位，因此，先行调解程序原则上依当事人申请调解而启动。同时，如一方当事人申请先行调解，对方当事人未明确拒绝的即视为默示认可。此外，对于属于法律规定的强制调解的案件，则由人民法院依职权启动先行调解程序，这类案件无论当事人是申请调解还是提起诉讼，都必须先经过调解程序。

3.先行调解的进行 先行调解原则上在法院进行，也可灵活掌握，在当事人能够接受的其他地方如纠纷发生地、当事人所在地进行。由于先行调解处理的案件尚未进入诉讼系属，不便由各审判庭来负责管理，所以应设立专门负责先行调解的协调管理机构，根据当事人的选择，具体安排不同的调解主体，进入调解程序，决定调解员的回避等事项，并对经由不同调解程序达成的调解协议进行审查，同时，对不能达成调解协议的案件进行审查，决定受理或裁定不予受理。

4.调解结果及效力 先行调解包括调解成功和调解不成两种结果。调解成功，一是当事人之间达成调解协议，二是当事人根据调解协议向法院申请确认。调解协议对双方当事人具有法律约束力，任何一方不得随意反悔；法院调解书一经制成，产生与生效裁判同样的法律效力。先行调解不成的，应当转入诉讼程序，及时进行裁判。

5.调解费用 先行调解旨在为当事人提供一种低成本的纠纷解决途径，因此先行调解不预收诉讼费。如果当事人通过先行调解达成了协议当场及时履行或者原告撤回起诉的，不再收取诉讼费；如果当事人申请司法确认，需要法院出具调解书的，收费也应当低于正常的诉讼案件收费标准，实践中某些法院仅收取标准诉讼费的１０％至２０％。

先行调解程序实施的保障机制

作为探索社会矛盾化解的一种新方式，先行调解程序的顺利运行需要相应的保障机制，其中，常设性法院附设调解机构的设立及其可持续发展是关键。对此，可以借鉴日本、韩国的经验，从社会人士（如选择退休法官、检察官、人民调解员、仲裁员等）中选任一定数额的民间调解员，制定调解员名册置于法院，以供申请先行调解的当事人挑选。当事人可以从名册中挑选出一至三名担任调解员；当事人无法确定的，由法院代为指定。根据案情，法院可以指派调解法官担任调解委员会主席，另选两名调解员组成合议庭。法院负责调解员的选聘、培训和管理，报酬方面可以按照工作日支付。同时，为了发挥制度的灵活性，法院可以选聘一些具有专业知识背景的临时调解员；对于特定案件，法院可组织临时调解员进行调解，给当事人以专业化的服务。在此所涉及的机构组建、经费保障和调解员的职业化等问题，都至为重要。

新民事诉讼法通过设立先行调解程序，开启了多元化纠纷解决机制的制度化进程，但只有建立了完备的保障机制，才能让制度正常运行，实现审判与调解的良性互动。
湖北省人大常委会


湖北省人民代表大会常务委员会任免地方国家机关工作人员办法

（1994年1月25日湖北省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过 2003年11月29日湖北省第十届人民代表大会常务委员会第六次会议修订 2003年11月29日湖北省人民代表大会常务委员会公告第38号公布）



第一章 总则

第一条 为了规范湖北省人民代表大会常务委员会（以下简称省人大常委会）人事任免工作，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》以及有关规定，结合我省实际，制定本办法。

第二条 省人大常委会任免地方国家机关工作人员，应当贯彻干部队伍“四化”方针，坚持德才兼备原则，充分发扬民主，严格依法办事。

第三条 本办法适用于任免省人大常委会、省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院等有关地方国家机关工作人员。

第二章 任免范围

第一节 省人大常委会及其机关有关人员的任免

第四条 省人大常委会主任，因为健康情况不能工作或者缺位的时候，由常务委员会在副主任中推选一名代理主任，直到主任恢复健康或者省人民代表大会选举产生新的主任为止。

第五条 根据主任会议的提名，任免省人大常委会副秘书长。

第六条 根据主任会议的提名，通过下列人员的职务：

（一）省人大常委会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员、委员；

（二）省人大常委会特定问题调查委员会主任委员、副主任委员、委员。

第七条 根据主任会议的提名，通过省人大常委会工作委员会主任、副主任、委员的任免。

第八条 在省人民代表大会闭会期间，根据主任会议的提名任免省人大专门委员会的个别副主任委员、部分委员、秘书长。

第九条 在省人民代表大会闭会期间，受理省人大常委会组成人员和省人大专门委员会组成人员提出的辞职请求，并决定是否接受辞职。接受辞职后，报省人民代表大会备案。

第十条 省人大常委会组成人员不得担任国家行政机关、审判机关和检察机关的职务；如果担任上述职务，必须向省人大常委会辞去常委会的职务。

第二节 省人民政府组成人员的任免

第十一条 在省人民代表大会闭会期间，省长因故不能担任职务的时候，根据主任会议的提名，从副省长中决定代理省长。如果代理人选不是副省长，应当决定任命其为副省长，并决定其为代理省长。

第十二条 在省人民代表大会闭会期间，根据省长的提名，决定副省长的个别任免。

第十三条 根据省长的提名，决定省人民政府秘书长、厅长、委员会主任的任免，并由省人民政府报国务院备案。

第十四条 在省人民代表大会闭会期间，受理省长、副省长提出的辞职请求，并决定是否接受辞职。接受辞职后，报省人民代表大会备案。

第十五条 在省人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副省长和由省人大常委会任命的省人民政府其他组成人员的职务。

第三节 人民法院审判人员的任免

第十六条 在省人民代表大会闭会期间，省高级人民法院院长因故不能担任职务的时候，根据主任会议的提名，从副院长中决定代理院长。如果代理人选不是副院长，应当任命其为副院长，并决定其为代理院长。

第十七条 根据省高级人民法院院长的提名，任免省高级人民法院和有关专门人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。根据主任会议的提名，决定有关专门人民法院院长的任免。

第十八条 在省人民代表大会闭会期间，受理省高级人民法院院长提出的辞职请求，并决定是否接受辞职。接受辞职后，报省人民代表大会备案。

第十九条 在省人民代表大会闭会期间，根据主任会议的提请，决定撤换省高级人民法院院长的职务，再由省高级人民法院报请最高人民法院报经全国人民代表大会常务委员会批准。

第二十条 根据省高级人民法院院长的提请，决定撤销省高级人民法院和有关专门人民法院的副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员的职务。根据主任会议的提请，决定撤销有关专门人民法院院长的职务。

第二十一条 根据省高级人民法院院长的提请，批准撤换省辖市、自治州中级人民法院院长的职务，批准撤换直管市、神农架林区人民法院院长的职务。

第四节 人民检察院检察人员的任免

第二十二条 在省人民代表大会闭会期间，省人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，根据主任会议的提名，从副检察长中决定代理检察长。如果代理人选不是副检察长，应当任命其为副检察长，并决定其为代理检察长。决定代理检察长后，由省人大常委会和省人民检察院分别报全国人民代表大会常务委员会、最高人民检察院备案。

第二十三条 根据省人民检察院检察长的提名，任免省人民检察院和省人民检察院分院副检察长、检察委员会委员、检察员；决定任免省人民检察院分院检察长。

第二十四条 根据省人民检察院检察长的提请，批准任免省辖市、自治州、直管市、神农架林区人民检察院检察长职务。省辖市、自治州、直管市、神农架林区人大常委会决定任命的本级人民检察院代理检察长，由该级人大常委会和人民检察院分别报省人大常委会、省人民检察院备案。

第二十五条 在省人民代表大会闭会期间，受理省人民检察院检察长提出的辞职请求，并决定是否接受辞职。接受辞职后，由省人民检察院报经最高人民检察院检察长提请全国人民代表大会常务委员会批准，并报省人民代表大会备案。

第二十六条 根据省人民检察院检察长的提请，决定撤销省人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务；决定撤销省人民检察院分院检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员的职务。

第二十七条 根据省人民检察院检察长的建议，决定撤换下级人民检察院检察长、副检察长、检察委员会委员的职务。

第三章 任免程序及其他事项

第二十八条 凡提请省人大常委会任免本省地方国家机关工作人员的，提名人应当向省人大常委会提出书面任免案。

提请任命的，同时附报拟任命人员的基本情况、主要表现、提名理由和其他需要说明的书面材料。

提请免职的，同时附报免职理由等材料。

提请任命省人民政府新设机构领导人员职务时，须附报上一级人民政府批准设立该机构的文件。

人事任免案和附报材料，一般应当在省人大常委会举行会议的十五日以前送达省人大常委会。

第二十九条 拟任命的省人大常委会机关有关人员、省人民政府组成部门人员、人民法院审判人员、人民检察院检察人员，由省人大常委会人事任免工作机构组织进行法律知识考试，必要时，可以委托提请机关组织考试。考试成绩应当向省人大常委会报告。

第三十条 对提请任命的人员，必要时，省人大常委会人事任免工作机构可以到有关部门和提请机关了解有关情况。可视情况听取省人民代表大会有关专门委员会的意见。

第三十一条 省人大常委会人事任免工作机构召开会议，听取并审查提请机关关于拟任免人员的基本情况、任免理由以及公示的有关情况的汇报，形成审查报告。

第三十二条 主任会议讨论省人民政府组成人员人事任免事项时，有关机关或部门介绍人选的有关情况；讨论其他人事任免事项时，提名人或其委托人到会汇报提请拟任免人员的情况。省人大常委会人事任免工作机构就人事任免案的有关情况向主任会议作审查报告。

第三十三条 省人大常委会会议开始举行时，应当将人事任免案和附报材料，印发出席会议的常务委员会组成人员。

经主任会议决定，在省人大常委会会议上，省人大常委会人事任免工作机构印发书面审查报告。

第三十四条 审议人事任免议案中，有关机关或部门派人列席会议，听取审议意见，回答询问。

第三十五条 审议人事任免议案中，常委会组成人员认为拟任人员有可能影响其任命的重要问题，经主任会议决定，由提请机关调查落实。会议期间难以查清的，可以暂不交付表决；问题已查清的，提请机关应当提出书面报告，再由主任会议决定是否提请省人大常委会会议审议。列入省人大常委会会议议程的任免案，在提付表决前，提名人要求撤回的，对该任免案的审议即行终止。

第三十六条 省人大常委会人事任免工作机构向主任会议汇报分组审议人事任免案的情况。经主任会议决定，由省人大常委会人事任免工作机构向省人大常委会会议报告分组审议人事任免案的情况。

第三十七条 在省人大常委会会议表决前，主任会议可以决定通知拟任命的省人民政府组成人员、省高级人民法院副院长、有关专门人民法院院长、省人民检察院副检察长、省人民检察院分院检察长到会同省人大常委会组成人员见面，并作供职发言。

第三十八条 省人大常委会会议对任免案的表决，采取以下方式进行：

（一）通过省人大常委会代表资格审查委员会、工作委员会、特定问题调查委员会组成人员，采取合并表决的方式进行；

（二）任免省高级人民法院庭长、副庭长、审判员，有关专门人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，省人民检察院检察员、省人民检察院分院副检察长、检察委员会委员、检察员等职务，审议时无异议的，可以对同一任免案进行合并表决；有异议的，可以对有异议的拟任人选单独进行表决；

（三）通过其他任免案时，应当采取逐人表决的方式进行。

国家机关同一工作人员同时被提请任职和免职时，可以合并一次表决；同一职务的人员任免，应当先行免职表决，再行任职表决。

任免案以省人大常委会全体组成人员的过半数通过。

表决结果由会议主持人当场宣布。

第三十九条 省人大常委会任命的地方国家机关工作人员，由省人大常委会颁发由省人大常委会主任签署的任命书。

省人大常委会对以下人员当场颁发任命书：

（一）省人大常委会副秘书长；

（二）省人民政府秘书长、厅长、委员会主任；

（三）省高级人民法院副院长、有关专门人民法院院长；

（四）省人民检察院副检察长、省人民检察院分院检察长。

省人大常委会委托省人大常委会人事任免工作机构对下列人员颁发任命书：

（一）省高级人民法院审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。有关专门人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员；

（二）省人民检察院检察委员会委员、检察员，省人民检察院分院副检察长、检察委员会委员、检察员。

第四十条 省人大常委会对下列人员不发任命书：

省人大常委会代理主任、省人民政府代理省长、副省长、省高级人民法院代理院长、省人民检察院代理检察长，省人大专门委员会副主任委员、委员、秘书长，省人大常委会代表资格审查委员会、工作委员会、特定问题调查委员会的组成人员，批准任命的下一级人民检察院检察长。

第四十一条 提请省人大常委会任命的地方国家机关工作人员人选，在省人大常委会会议上未获通过，根据工作需要和本人条件，可以再提请省人大常委会另一次会议任命，仍未获通过，不得再提请为同一职务的人选。

第四十二条 省人大常委会任免的地方国家机关工作人员，由省人大常委会在决定任免后及时行文通知有关机关。有关机关接到任免通知后，应当及时通知被任免人员到职或离职。省人大常委会任免的地方国家机关工作人员名单，在省人大常委会《公报》上公布。省人大常委会决定的常务委员会代理主任、代理省长、省高级人民法院代理院长、省人民检察院代理检察长；任免的省人大专门委员会副主任委员、委员、秘书长、省人大常委会副秘书长，工作委员会主任、副主任、委员；省人民政府组成人员；省高级人民法院副院长、审判委员会委员，有关专门人民法院院长；省人民检察院副检察长、检察委员会委员，省人民检察院分院检察长，批准任免的下一级人民检察院检察长，同时交由本省省级新闻单位公布。在常委会通过之前，不得公布。

第四十三条 新的一届省人民政府领导人依法选举产生后，应当在两个月内提请省人大常委会决定任命省人民政府秘书长、厅长、委员会主任。省人大常委会代表资格审查委员会和工作委员会的组成人员，有关专门人民法院院长、省人民检察院分院检察长，一般应当在新的一届省人大常委会第一、二次会议上任命，对不再担任原职务的人员不办理免职手续。除前款规定外，由省人大常委会任命的其他地方国家机关工作人员，职务无变动的，不再重新任命。

第四十四条 由省人大常委会任命的地方国家机关工作人员，因机构撤销、合并，其职务分别由原提请任命的机关注销，报省人大常委会备案。

第四十五条 经国务院批准新设立的或者改变名称的人民省政府组成部门，由省人大常委会按本办法有关规定决定任命厅长、委员会主任。

第四十六条 省人民政府秘书长、厅长、委员会主任出缺时，省长一般应当在两个月内提请省人大常委会决定任命人选。

第四章 附则

第四十七条 本办法自2004年1月1日起施行。