中国人民银行


中国人民银行关于对签发空头支票行为实施行政处罚有关问题的通知

银发［2005］114号

中国人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行：

为保护持票人的合法利益，提高社会信用，中国人民银行及其分支机构应依法对签发空头支票、与预留银行签章不符的支票（以下简称签发空头支票）的违规行为实施行政处罚。

现就有关事项通知如下：

一、对签发空头支票的行为实施行政处罚

（一）实施处罚的主体资格

依据《中华人民共和国行政处罚法》、《票据管理实施办法》的有关规定，由中国人民银行及其分支机构实施对签发空头支票出票人的行政处罚。《支付结算办法》第一百二十五条、二百三十九条规定停止执行。

（二）处罚依据和标准

《票据管理实施办法》第三十一条规定，“签发空头支票或者签发与其预留的签章不符的支票，不以骗取财物为目的的，由中国人民银行处以票面金额5％但不低于1000元的罚款”。中国人民银行及其分支机构依据上述规定对空头支票的出票人予以处罚。

（三）处罚程序

中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行参照《空头支票行政处罚操作流程》（附件），制定本辖区的处罚操作流程。

空头支票的罚款，由出票人在规定期限内到指定的罚款代收机构主动缴纳；逾期不缴纳的，中国人民银行及其分支机构可采取下列措施：

1、到期不缴纳罚款的，每日按罚款数额的3％加处罚款；

2、要求银行停止其签发支票；

3、申请人民法院强制执行。

（四）罚款缴纳和手续费的支付

空头支票罚款的代收机构的确定、代收手续费和协助执行手续费的拨付等，按《财政部中国人民银行关于空头支票罚款缴库有关问题的通知）（财金［2005］29号）执行。

二、监督管理

中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行应建立签发空头支票“黑名单”制度，并将有关违规信息定期向同一票据交换区域内的银行进行通报。通报的内容包括出票单位名称及法定代表人或出票人个人姓名、签发空头支票种类（指空头支票还是与其预留签章不符的支票）、出票日期、支票金额、支票号码、出票人账号、收款人名称、累计签发空头支票情况等。

中国人民银行分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行应制订本辖区空头支票行政处罚的实施细则，并向总行报告；负责本辖区内空头支票行政处罚的组织实施；将空头支票处罚的有关情况每年向总行报告一次。

三、违规责任

罚款代收机构对空头支票罚款收入占压、挪用的，中国人民银行及其分支机构可按《金融违法行为处罚办法》第二十二条的规定给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，建议出票人开户银行或其上级行按规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

出票人开户银行不报、漏报或迟报出票人签发空头支票情况的，由人民银行责令其纠正；逾期不改正、情节严重的，可建议出票人开户银行或其上级行按照规定对出票人开户银行的高级管理人员及直接责任人给予纪律处分。

对于屡次签发空头支票的出票人，银行有权停止为其办理支票或全部支付结算业务。

四、本通知自2005年6月1日起执行。请各单位将执行情况和执行过程中遇到的问题及时报告中国人民银行总行。请人民银行各分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行将本通知转发至所在省（自治区、直辖市）的城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、城乡信用社和外资银行。



中国人民银行

二○○五年四月三十日





附件：

空头支票行政处罚操作流程

一、调查取证

（一）银行发现出票人有签发空头支票行为的，应立即填制《空头支票报告书》（见附式1，以下简称《报告书》），将支票和其他足以证明出票人违规签发空头支票的资料复印并签章后作《报告书》附件，于当日至迟次日（节假日顺延）报送当地人民银行分支行支付结算管理部门（以下简称人民银行）。

（二）人民银行收到《报告书》之日起3个工作日内进行核实，并作出是否进行行政处罚的决定。

1、签发空头支票事实清楚、证据确凿的，应作出行政处罚。行政处罚决定由主管行长授权支付结算管理部门负责人批准。作出行政处罚决定后，应编制《中国人民银行行政处罚意见告知书》（见附式2、3，以下简称《告知书》），并连同拟处罚决定一并通知举报行。

2、签发空头支票事实不清、证据不足的，应提出纠正意见，将材料退回举报行。

二、告知

银行应在收到人民银行作出的拟处罚决定和《告知书》之日起5个工作日内，填写《告知书》中出票人名称、违规事实等有关内容，并送达出票人。送达情况应在当日至迟次日（节假日顺延）报告人民银行。

三、决定

（一）人民银行在银行送达《告知书》之日起5个工作日内，未收到出票人陈述或申辩的书面材料的，或在对当事人提出的陈述或申辩意见复核后不予采纳的，应编制《中国人民银行行政处罚决定书》（见附式4，以下简称《决定书》），并通知银行。

对于拟进行重大行政处罚决定的，出票人在收到《告知书》3日内，要求听证的，人民银行应组织听证。

（二）银行在收到《决定书》之日起5个工作日内填写《决定书》中出票人名称、违规事实、罚款金额等内容，送达出票人，并填制《送达回证》（见附式 5）。送达情况应在当日至迟次日（节假日顺延）报告人民银行。

四、罚款缴纳

罚款代收机构应根据《决定书》决定的罚款金额收取罚款。对逾期缴纳罚款的出票人，人民银行可按每日按罚款数额的3％加处罚款，或填写《中国人民银行强制执行申请书》（见附式6），向人民法院申请强制执行。

罚款代收机构应将所收罚款就地全额缴入中央国库，预算科目为“4350其他罚没收入”。

代收机构应于每季终了后3日内，将上季代收并缴入中央国库的各项罚款汇总，填制《空头支票罚款收入汇总表》（见附式7），分送财政部驻各地财政监察专员办事机构和作出行政处罚决定的中国人民银行分支行。

人民银行分支行应按月与委托的代收机构就罚款收入的代收情况进行对账，对未到指定代收机构缴纳罚款的，应责成被处罚单位和个人缴纳并加处罚款。

五、手续费的支付

（一）代收手续费。财政部门向收取空头支票罚款的代收机构支付代收手续费。财政专员办于每年终了后的20个工作日内，按上年金融机构代收空头支票罚款实际缴入中央国库总额的0.5％，开具收入退还书，就地从中央国库退付给代收机构。

（二）协助执行手续费。协助执行手续费是指向发现并举报空头支票违规行为、协助人民银行办理行政处罚工作的出票人开户银行支付的费用。人民银行分支行向举报空头支票行为的银行按每案罚款的10％支付协助执行手续费，协助执行手续费每笔最高不超过 10万元。人民银行分支行于每年终了后的 20个工作

日内，将上年应支付的协助执行手续费核付给举报行。

六、资料管理

有关空头支票处罚的资料按会计档案管理要求进行专项装订，保管期限五年。


国家环境保护总局


关于1998年取缔、关闭和停产15种污染严重企业工作意见的通知
国家环境保护总局



各省、自治区、直辖市人民政府：
自《国务院关于环境保护若干问题的决定》（国发〔1996〕31号，以下简称《决定》）提出“取缔、关闭和停产15种污染严重企业（以下简称取缔、关停‘15小’）以来，在各级政府的领导和有关部门的配合下，取缔、关停“15小”的工作取得了很大的成效，对控制环境
污染、促进经济健康发展产生了积极的作用。但是，一些地方取缔、关停“15小”工作还存在死角，死灰复燃的现象有所抬头，与国务院《决定》的要求相比仍有一定的差距。
为继续加大取缔、关停“15小”工作的力度，巩固工作成果，保证《决定》的全面贯彻执行，根据国务院“责成国家环境保护局会同监察部等有关部门监督检查本决定的贯彻执行情况，向国务院作出报告”的要求，现对1998年取缔、关停“15小”工作提出如下意见。
一、工作目标
1998年取缔、关停“15小”的总体要求是：在取缔、关停“15小”取得阶段性成果的基础上，建立日常监督机制，加大监督管理力度，提高执法检查效率，遏制死灰复燃势头，促进重点区域、行业经济增长方式的转变和环境质量的改善。
1998年取缔、关停“15小”的总体目标是：一般地区“15小”取缔、关停达标率达100％，经国务院批准的特殊困难地区达85％，但人口稠密区、水源保护区、自然保护区及大江大河、公路铁路沿线要达到100％；死灰复燃的再次取缔、关停率达到100％。
二、加强领导，落实责任，进一步强化目标责任制
各级地方政府及有关部门要从讲政治、保证政令畅通的高度，继续把取缔、关停“15小”作为一项重要的工作，常抓不懈。要进一步强化目标责任制，逐级负责。对“15小”企业要逐一落实，坚持标准，切实做到“断水断电、拆除设备、吊销执照、清除原料”，杜绝死灰复燃，对
贯彻不力、顶着不办、包庇纵容、弄虚作假、把关不严、接纳转移的，要追究当地政府有关领导人的行政责任。对造成重大污染事故以及设置障碍阻挠行政执法的违法业主，要依法追究刑事责任。
各级环保部门要继续加大监督检查力度，严厉查处漏网的和死灰复燃的“15小”企业。对个别确有特殊困难的地区，要由省级人民政府向国务院提出报告，经批准后制定规划，限期整改。
要强化考核，把取缔、关停“15小”作为环保考核的主要内容。对于没有完成任务的，当地人民政府要向上级人民政府作出书面说明，上级人民政府要根据具体情况给予必要的处理。未完成取缔、关停任务地方的政府和环保部门，一律不得作为各类环境保护先进集体进行表彰奖励，
其主要负责人不得评为先进个人。
三、增强力量，完善机制，切实加大日常监督管理力度
要严格执行国家产业政策，严格界定产业发展方向和企业规模。各级政府要按照国家产业政策的要求，结合地方的实际，公布禁止兴办的产品项目名录，坚决杜绝新的污染严重小企业的产生。对于禁止兴办的项目，工商部门不予发照，金融部门不予贷款，有关部门不予供水、供电。对
无证无照的“15小”厂、点，各级工商部门要坚决予以取缔。
要充分发挥环境监理队伍的作用，加强环境现场监督管理。各地、市、县环境监理部门对取缔、关停的“15小”监督频次每季度不得少于1次，并将监督情况按环境监理报告制度的要求一并报同级环保部门和上级环境监理部门。各级环保部门要加强对环境监理的领导，为其创造必要
的条件，提供必要的交通、通讯、取证工具，保证必要的经费开支，切实增强其现场执法的能力。
四、改进方法，注重实效，充分发挥执法检查的作用
国家环保总局和监察部拟继续对1997年未检查的省、自治区、直辖市进行贯彻《国务院关于环境保护若干问题的决定》联合执法检查，同时，对1997年已检查的省份也要进行抽查。检查中将继续把取缔、关停“15小”的工作作为主要内容。
各省、自治区、直辖市在组织对国家环境保护总局1998年5月20日印发《决定》贯彻情况的检查中，对取缔、关停“15小”和查处死灰复燃的情况要组成专业小组，进行专项自查。要认真核查“15小”取缔、关停达标率并予以公布。对所查地、市“15小”的检查数不得低
于其总数的20％，其中随机抽查数不得低于检查数的50％。随机抽查企业要在检查团到达当地后，从公布的“15小”名单中随机抽出，不得弄虚作假。检查要坚持轻车简从，深入实际，务求实效。检查团成员必须严守纪律，违者要作出严肃处理。自查情况于1998年7月底前报国
家环保总局和监察部。
五、加强舆论宣传，鼓励举报，建立广泛的社会监督机制
各地、市、县人民政府要继续将取缔、关停“15小”的情况通过当地主要报纸、电台、电视台予以公布，接受全社会监督。要鼓励和引导群众对取缔、关停“15小”的关注，进一步完善举报机制。各级环保部门要设立日常性的举报电话，各省、自治区、直辖市环保部门的举报电话
要在1998年6月底前报国家环保总局，统一在《中国环境报》上公布，地方各级环保部门的举报电话要在当地主要报纸、电台、电视台公布。对各类举报要认真对待，及时登记、立案、查处，做到件件有落实。要建立健全举报档案。举报案件的查处情况要作为取缔、关停“15小”工
作的重要内容，一并检查和考核。
六、把取缔、关停“15小”工作引向深入
取缔、关停“15小”既是改善环境质量的需要，也是促进产业结构调整、实现经济增长方式转变的需要。各省、自治区、直辖市可以按照国家有关法律、法规和产业政策的要求，针对本地区“15小”以外的污染严重小企业，由环保部门会同有关部门提出取缔、关停的建议，报所在
省、自治区、直辖市人民政府批准。
对于国家经贸委、国家环保局、机械工业部《关于公布第一批严重污染环境（大气）的淘汰工艺与设备名录的通知》规定的在1997年底以前淘汰“土（蛋）窑生产水泥、普通水泥立窑、土窑烧砖、窑径小于2米（含2米），年生产能力3万吨以下的水泥机械化立窑（老少边穷地区
除外）、20万重量箱（含）以下小平拉玻璃生产线、铅吸风烧结机、横罐炼锌、使用ＣＦＣｓ生产气溶胶产品工艺（医用部分及不能用液化石油气或二甲醚替代部分除外）”的工作，也要纳入专项自查的范围，一并检查、考核和上报。


1998年5月20日