法律、规则与惯例的冲突与和谐
－评《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》

胡茂刚


为了正确审理期货纠纷案件，最高人民法院根据有关法律、行政法规的规定，结合审判经验，于6月23日公布了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》（下简称为规定），自7月1日起正式施行。期货业期盼已久的司法解释的实施，宣告作为审理期货纠纷案件主要司法依据的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》（下称纪要）历史使命的终结，一个全新的与时俱进的“规范、客观、公正、合理”的新司法解释的诞生。通读全文，《规定》无愧于期货市场各方参与者的“法律护身符”。
一、《规定》是发展规范期货市场的“助推器”
1、《规定》的出台，是对期货市场进入发展规范新阶段的进一步的法律确认。回顾《座谈会纪要》（成都会议）在95年10月颁布的背景，我们不难发现：期货市场在不同时期的规范程度影响国家对市场发展的决心与信心，这种决心与信心必将通过包括条例、管理办法及司法解释在内的期货法律体系来贯彻和体现。期货交易模式自90年代初期引进我国开始发展非常迅猛，由于政府对市场的发展缺乏长远规划，期货业在起步时就与证券业走上完全不同的发展道路。证券市场“边发展边立法”，证券业的第一个行政法规《股票发行与交易管理暂行条例》93年就颁布。期货市场“先发展后立法”，期货业的第一个行政法规《期货交易管理暂行条例》迟至近10年才出台。政策制定的偏见、政府监管的缺位、期货法制的空白、风险意识的欠缺造就了市场的混乱与失序，期货市场三分之二的时间是在治理整顿的恶梦中度过的。从93年到99年七年间，国务院及政府主管部门出台了40个关于整顿期货市场的一系列规范性文件，其中93－95年两年之间占了近30个。法律的首要功能在于安全与规范，最高人民法院出台的《纪要》不可能回避治理整顿的背景。《纪要》注重通过对期货经纪公司责任的追究来强化规范意识，这从制定的指导思想可见一斑：公正、及时审理期货市场盲目、无序状态下所形成的期货纠纷案件，制裁非法交易行为，维护正常的期货市场秩序。
以《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》为契机，《规定》的出台顺应了期货市场发展的新形势，强化了人们对市场发展的信心。一方面，在指导思想上，《规定》把保护当事人的合法权益置于维护期货市场秩序之前，这标志者司法理念的一个重大转变，由通过立法规范市场稳定为历史使命转变为通过立法服务发展市场为首要职责。另一方面，《规定》内容丰富，涵盖了期货市场的主要法律关系和法律环节，覆盖了管辖权、责任主体、无效合同责任、交易行为责任、透支交易责任、强行平仓责任、实物交割责任、保证合约履行责任、侵权行为责任、举证责任等13个部分。
2、《规定》是司法解释必须服从和服务于更高效力的法律和行政法规的需要。
从当代中国法的渊源来看，主要表现为以宪法为核心的各种制定法，法律体系效力高低依次为宪法、基本法律、基本法律以外的普通法律、行政法规、地方性法规（民族自治法规、经济特区的规范性文件）、规章、特别行政区法律、司法解释、国际条约和国际惯例等。从法理和法制统一的角度来看，法律、行政法规具有普适性效力，任何司法解释或者纪要都不能与处于上位的法律、行政法规相违背和抵触，否则无效。《纪要》颁布的背景正是专门期货法律、行政法规空白的情况下，在民法通则、经济合同法的旧框架内依据国务院关于整顿期货市场的文件、行规制定的。进入99年后，期货市场的法律环境发生了巨大变化，除了《民法通则》继续适用外，《合同法》以及最高院关于合同法的解释、《条例》、《管理办法》相继出台，居间合同和行纪合同作为专门的有名合同被明文写入合同法，原有的《纪要》即使不作修改，也将因为新的法律、行政法规的颁布实施而失去适用效力。
严格地说，《纪要》只是座谈会形成的人民法院内部审理期货案件的指导文件，不是司法解释，而《规定》已经上升到司法解释的高度来认识，其权威性不言而喻。
3、《规定》的出台体现了对投资者一般保护与特殊保护相结合的思想。民法通则、合同法及商事法律奉行平等、公平的原则，投资者与期货公司、期货公司与交易所在法律上具有同等的法律地位，适当平衡期货公司的责任承担机制并不等于对投资者权益的漠视，实现了期货法律关系向公正、平等理念回归的转变。首先，《规定》第一条开宗明义，“应当依法保护当事人的合法权益”，对市场各方参与者坚持过错和责任相一致的原则区分责任，实行一体保护。
期货市场作为技术性很强的市场，要求参与者具有较高的专业素质和职业技能，投资者与期货公司之间存在严重的信息不对称。期货市场又是一个法律关系复杂的市场，且无专门的《期货法》可循。相对期货公司而言，投资者在交易中处于明显劣势，属于市场中的“弱者”，需要法律对其进行倾斜保护。在无法区分过错大小的情况下，设定对期货公司稍重的责任达到对投资者的特别保护。譬如全权委托、透支交易都是法律禁止的行为，双方都有过错，但期货公司承担责任的比例为损失的60％－80％，投资者的责任比例在20％－40％。可以说，对主要、次要责任的分配比例细化致如此地步，在司法解释中实属罕见，对投资者倾斜保护的目的显而易见。
二、期货司法解释的指导原则
1、意思自治，合法约定优先。《民法通则》第4条规定：“民事活动应当遵循自愿原则”。意思自治是市场经济方式对法律提出的要求，是对“契约自由”的扬弃。每个市场参与者都是自身利益的最佳捍卫者，凭借自己的知识和技能进行活动，对自己行为产生的后果负责。法律让每个人根据自己的判断追求自身利益，旨在促进社会利益的增长。法谚曰：“当事人合法约定即具有创设法律的功能”。在期货市场，意思自治体现为对当事人真实意思的尊重和保护，只要当事人的意思表示是真实和合法的，并且不违背法律、行政法规的强制性规范，当事人的约定就是合法和有效的。实践中，期货公司和客户要特别注意利用经纪合同中约定容易产生争议的问题：譬如强平的条件和通知方式、优价成交收益的处理、客户保证金不足时保留持仓必须采用书面形式、技术故障是否属于不可抗力等等。意思自治为个性化的期货经纪合同的签订奠定法律基础。
《规定》对意思自治，尊重当事人约定的规定可圈可点。《规定》第2条明文规定：人民法院审理案件应当严格按照当事人的约定确定违约责任，但约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。譬如第24条关于“吃点”收益的处置，按过去做法应该返还客户，但依据规定，完全可由期货公司和客户约定处理。又譬如透支交易，客户与期货公司、期货公司与交易所可以通过书面协商一致保留持仓。还有关于强行平仓的条款，在客户保证金不足的情况下，并不必然导致强行平仓，是否强平可以取决于双方对风险控制措施和条件的约定。因此，《规定》顺应现代民法区分义务与责任的潮流，在当事人以责任为代价的情况下，规定的义务并不一定非要强制履行。
2、坚持过错归责原则。法律上追究责任有过错责任原则、过错推定原则、无过错原则以及公平原则等四种原则。过错分为故意和过失两种心理状态，但过错归责作为民法史最古老但迄今仍然最重要的原则，在期货市场得到高度重视。“为自己的过错承担责任”从伦理道德上来解释也容易得到人们的认可与赞赏。
判断任何一方是否承担民事责任，必须同时满足四个方面的要求：1.有违约事实或实施了侵权行为；2.当事人有过错（不可抗力或意外事件可免责）；3.造成损失；4.行为与损失之间存在客观的、直接的因果关系。（如果因期货经纪合同引发违约纠纷，只需同时满足第1、2项要件即应承担民事责任，由此可见违约责任是一种严格责任。）
《规则》在第3条确定了依过错、过错性质、过错大小追究责任的原则。譬如第12条期货公司分支机构非法经营的，如果客户也有过错，公司不再负全部责任。在对交易结算结果的确认问题上，公司未采取有效措施导致扩大损失的，由公司对扩大的那部分损失承担责任，贯彻了过错原则。第33条透支交易中有关交易所、期货公司对穿仓造成损失的责任承担，第九部分保证合约履行责任、第十部分侵权行为责任等无不是过错原则的体现。
过错推定也是过错责任的延伸，譬如是否入市交易、是否通知追加保证金，期货公司如果无法举证证明已经履行义务，则推定存在过错，承担赔偿责任。
3、贴近市场，尊重惯例。《规定》很大程度上采纳了监管部门和业内的意见和建议，在许多制度上敢于突破陈规，特别是超前考虑了制定期货法、修订《条例》的因素，把期货法视为商法的组成，在司法上民商合一，在内容上规定细致，大胆引入《合同法》的现代法律制度去解释、解决期货商事法律关系，这无疑是司法的巨大进步。还有一点值得注意的是，《规定》借鉴《合同法》第60条：“当事人应当遵循诚实信用原则，根据合同的性质、目的和交易习惯履行通知、协助、保密等义务”，主动吸纳期货市场形成的较为完善的规则和细则，把规则、细则运用到具体的案件审理之中，使惯例具有更大的扩张力。最明显的莫过于第七部分强行平仓和第八部分实物交割责任，简直就是交易所风险管理办法和交割细则的翻版。第21条关于交易指令不全的处理也是适用期货惯例的结果。商事规则、惯例的引入，是国家通过司法手段推动期货行业市场化进程的缩影。
三、期货司法解释的创新与完善
1、赋予期货市场的当事人选择侵权之诉或者违约之诉的权利。通俗的说，有些行为（如对赌、私下对冲等）既是对合同的违反，又是对财产权利的侵害，都可请求法院司法保护，问题在于以何种理由起诉对方能最大限度维护自身利益。因此，有必要比较违约责任与侵权责任各自的优劣，从中选择有利的诉因。
期货侵权与期货合同违约的比较
项 目 期货侵权责任 经纪合同违约责任
主观方面 一般有过错才构成 不以是否有过错为前提
是否造成损失 必须造成损失 不论是否造成实际损失
举证责任 举证行为、损失的存在 只需举证违约事实即可
赔偿范围 直接、间接损失和精神损害赔偿 直接损失加上可预见的损失
管辖法院 由侵权行为地或者被告住所地人民法院管辖 由被告住所地、合同履行地人民法院管辖
适用主要法律 民法通则 民法通则、合同法
以上比较说明：选择侵权之诉获违约之诉各有所长，侵权之诉具有赔偿范围广的优点，而违约之诉具有不问过错、举证简单、无需实际损失也可获赔的优点，关键在于当事人根据实际情况相机选择。
2、承认表见代理。表见代理是指被代理人的行为足以使善意第三人相信无权代理人具有代理权，善意第三人基于信赖关系与无权代理人进行交易，由此造成的后果仍然由被代理人承担的代理。《合同法》第49条规定：“行为人没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以被代理人名义订立合同，相对人有理由相信行为人有代理权的，该代理行为有效。”这一条被运用到第9条：非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为的，视为代理行为有效，期货公司不能以没有授权予以抗辩，仍然应当承担责任。具体在实际中，应当明确以下几点：（1）行为人必须是非期货公司人员（如果是期货公司人员，其行为适用职务行为的法律后果）；（2）行为人事实上没有代理权、超越代理权或者代理权已经终止；（3）行为人以期货公司的名义；（4）客户有理由认为行为人有代理权（譬如公司员工手册印有行为人的名字；行为人领取工资、奖金或者公司为其缴纳“三金”；行为人与公司存在人事关系；行为人以员工身份开发客户，公司明知却不表示反对或者默认的；公司撤销对员工的授权却不向客户公示的等等）；（5）客户必须善意，无过错，如果客户知道或者应当知道行为人无代理权仍然委托其从事期货交易的，由客户承担责任。（6）本人（这里指期货公司）承担法律责任。期货公司在承担责任后，另行向行为人追偿。总之，表现代理反映了市场经济条件下人们对交易安全法律保障的渴望，体现了鼓励客户交易、促进公司勤勉管理的宗旨。
3、引入居间概念。《合同法》第242条规定：居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的合同。期货居间合同具有以下法律特征：（1）居间人是独立于期货公司、客户之外的法人或公民，就是我们通常说的“掮客”（居间人既不从属于公司，也不从属于客户，法院过于将其作为期货公司的从业人员的做法即将成为历史）；（2）居间人服务的内容是为客户、期货公司报告订约机会或者为客户与期货公司实现订约提供媒介服务，；（3）居间人按成果而不是按劳务取得报酬，一般来说，居间人只有在促成客户与期货公司签订期货经纪合同后，才有权按居间合同约定向委托人请求支付报酬。由于事先无法预见能否促成合同成立，故这种报酬具有很大的不确定性；（4）居间人独立承担居间关系产生的法律责任。
相比之下，客户与期货公司之间签订期货经纪合同，适用行纪关系，即是期货公司以自己的名义为客户从事期货交易活动，客户支付公司报酬的合同。期货居间与期货行纪有着明显的区别：
项 目 期货居间合同 期货经纪合同
法律关系 居间人不参与期货交易关系，仅提供订约中介服务 期货公司以自己名义与交易所发生权利义务关系
报酬的取得 可从客户、公司双方取得报酬 仅可从客户处取得报酬
履行的义务 无义务向委托人移交事务 负有移交财产给客户的义务
法律地位、后果 独立承担居间产生的责任 期货交易的后果由客户承担
期货居间人概念的引进，扫除了中国期货市场经纪人改革的法律障碍，为今后期货市场开发成为专门的职业奠定坚实的基础。
4、鼓励交易，尽量让合同生效。市场经济条件下，众多商事活动都借助合同形式来进行，合同成为鼓励交易，创造财富的有力工具，轻易让合同失效将产生交易双方返还财产、恢复原状、赔偿损失的法律责任，其连锁反应必将阻碍资源通过流转达到合理配置的功能的发挥，丧失了社会整体效率，故现代民法尽量鼓励合同生效。
第四部分合同责任部分，已经删去了欺诈、胁迫方式订立合同按无效处理的表述，体现了与《合同法》第54条接轨的现实。对于一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的期货经纪合同，受损害方有权请求变更或者撤销。受损方请求变更的，人民法院不得撤销。因为欺诈、虚假宣传方式签订的期货经纪合同，在客户交易获利的情况下，宣布合同无效反而使客户利益受损，是否变更合同或者撤销合同，取决于客户对自己利益的判断，这是在坚持意思自治的原则下对客户权利的保护。
另外，还有一些行为，但可因法律特别规定或者客户追认为有效：（1）公司分支机构超越经营范围开展经营活动的；（2）不以真实身份从事期货交易但行为符合交易规则的，（3）不具有主体资格的经营机构导致经纪合同无效的，但机构已按客户交易指令入市的；（4）合同约定不明，无客户指令依据的；执行非受托人的交易指令的；错误执行客户交易指令的。上述行为不再按无效处理，有些在肯定交易结果有效性的同时，规定了具体的责任承担方式，有些则赋予客户追认权，有效保护善意第三方的利益。
5、增加缔约过失责任。合同有效成立后，如一方当事人违反合同，就应承担违约责任。但在合同的缔约阶段，由于合同尚未成立，不能适用违约责任，适用侵权责任也不相宜，一些违反诚实信用原则，并损害对方利益的行为就缺少法律责任的约束。法院在处理此类纠纷时，往往采用诚实信用原则，认定当事人在缔结契约过程中接触与协商之间建立了一种特殊的信任关系，产生了相互协助、通知、保护等义务，此种义务称作“合同前义务”或“附随义务”。如违反这些义务而给对方造成损害，则应负赔偿责任，这种责任就是缔约过失责任。所以，缔约过失责任是指在合同订立过程中，一方因违背其依据诚实信用原则所应负的义务而导致另一方的利益遭受损失并应承担的民事责任。对于期货公司而言，在订立期货经纪合同过程中和履行合同中依法合规，是否就一定没有法律风险呢？答案是否定的。譬如期货公司在订立经纪合同时未履行提示风险的义务，应当依据《合同法》第42条第3项承担赔偿责任。最早要求当事人在订立合同前负有义务的是德国，德国法学家耶林于1861年撰文指出：“法律保护的，并非仅仅是一个业已存在的契约关系，正在发生中的契约关系亦应包括在内，否则一方不免成为对方疏忽的牺牲品。”缔约过失责任先后写入各国民法典。我国《合同法》第42条引入缔约过失，规定：“当事人在订立合同过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：（1）假借订立合同，恶意进行磋商；（2）故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况；（3）有其他违背诚实信用原则的行为。《合同法》第6条规定：“当事人行使权利、履行义务应当遵循诚实信用原则（诚实信用原则是现代民法的最高指导原则，是道德条款法律化的最佳表述，在法学界享有“帝王条款”之美誉，特别是在法律法规没有明确规定的情况下，成为指导民商事活动的主要依据）。”以上是指缔约过失责任的理论和法律基础。
项 目 期货缔约过失责任 期货经纪合同责任
责任依据 订约前的法定诚信义务 合同的约定义务
主观要件 以过错为要件（故意或过失） 过错与否不影响责任
广东省汕尾市人民政府


关于印发《汕尾市人民政府工作规则》的通知

汕府[2012]6号


各县（市、区）人民政府，市政府各部门、备直属机构：
　　《汕尾市人民政府工作规划》已经市政府六届一次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真遵照执行。




汕尾市人民政府

二0一二年一月十二日



汕尾市人民政府工作规则


第一章　总则


　　 一、根据《中华人民共和国宪法》和《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》，结合本市工作实际，制定本规则。
　　二、市政府工作的指导思想是，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，认真执行党的路线方针政策，按照“为民、务实、清廉”的要求，全面履行政府职能，不断提高行政管理和服务水平，努力建设依法、高效、廉洁的服务型政府。
　　三、市政府工作的准则是，实行科学民主决策，坚持依法行政，推进政务公开，健全监督和绩效管理制度，加强廉政建设。

第二章　组成人员职责


　　四、市政府由下列人员组成：市长、副市长、秘书长、各局局长、委员会主任。
　　市政府根据工作需要，设副秘书长若干人，受市政府主管领导委托，代表市政府协调、处理、解决政府有关工作。
　　五、市政府组成人员要履行宪法和法律赋予的职责，执政为民，忠于职守，求真务实，勤勉廉洁，全心全意为人民服务。
　　六、市政府实行市长负责制，市长领导市政府全面工作。副市长协助市长工作。
　　七、市长召集和主持市政府全体会议和市政府常务会议。市政府工作中的重大事项，必须经市政府全体会议或市政府常务会议讨论决定。
　　八、副市长按分工负责处理分管工作。受市长委托，负责其他方面的工作或专项任务，并可代表市政府进行外事活动。
　　九、市政府常务副市长协助市长主持市政府日常工作；秘书长协助市长处理市政府的日常工作，协助落实市政府决定的事项和市长交办的事项。
　　十、市长出国访问或较长时间出差期间，由市长指定负责常务工作的副市长代行市长职务。
　　十一、按照分工协作的原则，市政府领导同志既要分工负责，各司其职，抓好分管工作，又要团结协作，对全局工作负责。市长负有领导全局的第一责任，副市长按照各自分工对市政府工作负有直接责任。
　　十二、各委员会、各局实行主任、局长负责制，由其领导本部门的工作。
　　市政府各部门根据法律、法规、规章和省、市政府的决定、命令，在本部门的职权范围内，制定规范性文件，独立负责地做好工作。市审计局在市政府和省审计厅双重领导下，依照法律规定独立行使审计监督职能，不受其他行政机关、社会组织和个人的干涉。
　　市政府各部门要各司其职，各尽其责，顾全大局，精诚团结，切实维护政令统一，不折不扣地贯彻落实市政府各项工作部署。凡属职责范围内的工作，应积极主动完成；工作有交叉的，主管部门应主动与有关部门协商，有关部门应积极配合；各部门要自觉服从全局利益，协力完成各项工作任务；要进一步转变政府职能，改善管理方式和工作作风，深入实际，深入基层，了解实情，简化程序，多办实事，提高行政质量和效能。

第三章 全面履行政府职能

　　十三、市政府及其部门严格依法行使职权，全面履行经济调节、市场监管、社会管理和公共服务职能。
　　十四、全面贯彻党中央、国务院、省委、省政府关于宏观调控的决策和部署，主要运用经济、法律手段和必要的行政手段引导和调控经济运行，调整和优化经济结构，发展对外经济贸易和区域经济合作，促进国民经济又好又快发展。
　　十五、严格市场监管，推进公平准入和公平竞争，完善监管体系，建立健全社会信用体系，整顿和规范市场经济秩序，规范行政执法行为，形成统一、开放、竞争、有序的现代市场体系。
　　十六、不断加强和创新社会管理，依法管理和规范社会组织、社会事务，妥善化解和处理社会矛盾，维护社会稳定，促进社会公正。加强城乡基层群众性自治组织和社区建设，培育并引导各类民间组织健康发展，充分发挥其作用。依法建立健全各类突发公共事件应急机制，提高政府应对突发事件的能力。
　　十七、强化公共服务职能，健全公共服务体系，努力提供优质的公共产品和服务，推进部分公共产品和服务市场化，建立健全公共产品和服务的监管和绩效评估制度，促进基本公共服务均等化。强化政府促进就业和调节收入分配职能，完善社会保障体系，注重解决民生问题，努力提高人民群众生活水平。

第四章 实行科学民主决策

　　十八、市政府及各部门要健全重大事项决策的规则和程序，完善群众参与、专家咨询和政府决策相结合的决策机制，实行依法决策、科学决策和民主决策。
　　十九、全市国民经济和社会发展计划，财政预算，贯彻中央、省宏观调控和改革开放的重大政策措施，社会管理重要事务、规范性文件、市级政府投资计划等重大决策，由市政府全体会议或市政府常务会议讨论和决定。
　　二十、市政府各部门提请市政府研究决定的重大决策建议，必须以基础性、战略性研究或发展规划为依据，经过专家或研究、咨询机构等进行必要性、可行性和合法性论证；涉及相关部门的，应当充分协商；涉及地方的，应当事先征求意见；涉及重大公共利益和人民群众切身利益的，一般应通过社会公示或听证会等形式广泛听取意见和建议。凡涉及机构、编制及经费问题的，要严格控制和把关，除省机构编制和有关专门规定的文件外，其他规范性文件、政策性文件原则上不对机构、编制及经费问题作出规定。
　　二十一、市政府在做出重大决策前，要进行调查研究，根据需要通过召开座谈会等多种形式，听取民主党派、社会组织、专家学者、基层群众等方面的意见和建议。


第五章　坚持依法行政


　　二十二、市政府及各部门要严格按照法定权限和程序履行职责，行使行政权力，强化法律意识和责任意识，加强依法行政的统筹规划和组织领导，不断提高依法行政、为人民办实事好事的能力和水平。
　　二十三、市政府根据经济社会发展的需要，制定规范性文件，修改或者废止不相适应的规范性文件。拟订和制定与群众利益密切相关的规范性文件，原则上都要公布草案，向社会征求意见。
　　实行规范性文件制定后评估制度，发现问题的，应及时修改完善。
　　二十四、市政府各部门制定规范性文件，必须符合宪法、法律、法规、国家的方针政策以及省政府的规章、决定、命令和市政府的规范性文件、决定、命令，并征求相关部门意见；涉及两个以上部门职权范围的事项，应由市政府制定规范性文件、发布决定和命令，或由有关部门联合制定规范性文件。其中，涉及群众切身利益、社会关注度高的事项，应采取多种形式向社会公开征求意见；重要涉外、涉港澳台事项，应当事先请示市政府；部门联合制定的重要规范性文件发布前须经市政府批准。
　　市政府各部门规范性文件发布前，由市政府法制机构就是否符合上款规定进行审查，并定期向市政府报告。
　　二十五、提请市政府讨论的地方规范性文件草案，应经市政府法制机构审查。规范性文件的解释工作由市政府法制机构承办。
　　二十六、规范性文件应当定期清理，确保国家法制统一。
　　二十七、严格行政执法责任制和执法过错责任追究制，建立健全行政执法绩效评估、奖惩机制和办法，切实做到有法必依、违法必究，公正执法、文明执法。


第六章　推进政务公开


　　二十八、市政府及各部门要认真贯彻《中华人民共和国信息公开条例》、《广东省政务公开条例）），对各类行政管理和公共服务，除涉及国家秘密和国家法律法规有规定的外，都要实行政务公开。充分利用政府出版物、政府网站、新闻媒体、微博等信息手段，大力推进政务公开和电子政务建设，及时做好政府信息公开工作。加快政务服务中心建设，完善各类公开办事制度，提升行政服务水平和政府工作透明度。
　　二十九、市政府全体会议和市政府常务会议讨论决定的事项、市政府及各部门制发的规范性公文，除需要保密的外，应当及时通过《汕尾市人民政府公报》、政府网站或者新闻媒体公布。
　　三十、凡涉及群众切身利益、需要群众广泛知晓的事项，以及法律、法规、规章和国务院、省、市政府规定需要公开的其他事项，均应通过政府公报、政府网站、政务公开栏、新闻发布会以及报刊、广播、电视等方式，依法、及时、准确地向社会公开。


第七章　加强行政监督


　　三十一、市政府要自觉接受市人民代表大会及其常务委员会的监督，认真负责地报告工作、接受询问和质询，依法做好备案规定工作；自觉接受市政协的民主监督，虚心听取意见和建议。认真办理市人大代表建议和市政协委员提案。
　　三十二、市政府各部门要依照有关法律规定，接受司法机关实施的监督，同时要自觉接受监察、审计等部门的监督。对监督中发现的问题，要认真查处和整改并向市政府报告。
　　三十三、市政府各部门必须坚决贯彻落实市政府的重大决策，及时跟踪和反馈执行情况。市政府办公室要加强督促检查，确保政令畅通。
　　三十四、加强行政系统内部监督，健全政府层级监督制度。市政府各部门要严格执行行政复议法和规范性文件审查制度，及时撤销或修改违反法律、法规和规章、规定的规范性文件，纠正违法或不当的行政行为，并征询和听取各县（市、区）政府及其部门的意见和建议。
　　三十五、市政府及各部门要自觉接受新闻舆论和群众的监督。对新闻媒体报道和各方面反映的重大问题，市政府有关部门要积极主动地查处和整改并向市政府报告。
　　三十六、市政府及各部门要重视和加强做好人民群众来信来访工作，落实信访工作责任，完善信访制度，加强督查督办，确保信访渠道的畅通；市政府领导同志及各部门主要负责人要亲自阅批重要的群众来信，按规定及时办理、解决并回复。督促处理有关信访反映的信访事项。
　　三十七、市政府及各部门要推行行政问责和绩效管理制度，明确问责范围，规范问责程序，严格责任追究，提高政府执行力和公信力。


第八章　工作活动安排制度


　　三十八、市政府通过提出年度重点工作目标、确定年度制定规范性文件计划、召开全市性会议和制发公文等，形成年度工作安排布局。
　　三十九、市政府领导同志实行工作计划周报制度，副市长每周五将下周可预见的重要工作等事项填入《每周工作安排表》后，送市政府办公室秘书科汇总报市长，市政府办公室应据此预先做好工作安排。
　　四十、市长参加上级会议等活动后，可向副市长传达会议主要精神，并决定贯彻落实有关事项。副市长参加上级会议等活动后，须及时向市长汇报会议主要精神，并提出贯彻的意见建议。
　　四十一、各地区、各部门要认真落实市政府年度工作安排布局，切实落实市政府确定的重点工作，全力推进重点工程项目建设，并在年中和年末向市政府报告拢行情况。市政府办公室负责催办、督查，并适时作出通报。
　　四十二、为保证市政府领导同志集中精力研究处理政府工作中的重大问题，除市委、市人大、市政府、市政协统一组织安排的活动外，市政府领导一般不出席各县（市、区）、各部门召开的会议以及其他事务性活动。各县（市、区）、各部门确有需要邀请市政府领导同志出席会议和其他事务性活动的，应事先书面（并附有关背景资料）请示市政府，由市政府办公室从严掌握、统筹安排。
　　四十三、市政府各部门涉及外事、港澳事务、侨务、台务的接待事项，需要市政府领导同志出面的，应将接待计划分别报业务归口部门审核后报市政府。外事、涉港澳活动，归口由市外事侨务局统筹提出安排意见；台务活动，归口市台办统筹提出安排意见。市外事侨务局、台办审核时要从严把关。
　　四十四、境内外新闻记者要求采访市政府领导同志的协调、安排工作由市政府办公室负责。其中境外新闻记者采访，归口由市外事侨务局、市新闻办、市台办按有关规定把关，提出意见送市政府办公室协调、安排。


第九章　会议制度


　　四十五、市政府实行市政府全体会议和市政府常务会议制度。
　　四十六、市政府全体会议由市长、副市长、市长助理、秘书长、市政府各组成部门组成，由市长召集和主持。市政府全体会议的主要任务是：
　　（一）传达贯彻党中央、国务院、省、市委的重要指示、决定和市人大的重要决议：
　　（二）讨论决定市政府工作中的重大事项；
　　（三）部署市政府的重要工作。
　　市政府全体会议一般每半年举行一次，根据需要可安排有关部门、单位主要负责人列席会议。
　　四十七、市政府常务会议由市长、副市长、市长助理、秘书长组成，由市长或市长委托常务副市长召集和主持。市政府常务会议的主要任务是：
　　（一）讨论决定市政府工作中的重要事项；
　　（二）审议、讨论决定规范性文件；
　　（三）通报和讨论其他重要事项。
　　市政府常务会议一般每月召开两次。根据议题需要可安排有关部门、单位主要负责人列席会议。
　　四十八、提请市政府全体会议和市政府常务会议讨论的议题，由市政府秘书长、分管副市长协调、审核后提出，报市长或常务副市长确定；会议文件由市长批印。市政府全体会议和市政府常务会议的组织工作由市政府办公室负责，文件和议题于会前送达与会人员。
　　四十九、市政府领导同志如不能出席市政府全体会议或市政府常务会议，向市长请假；市政府全体会议其他组成人员或市政府常务会议列席人员请假，由市政府办公室汇总后向市长报告。
　　五十、市政府全体会议和市政府常务会议的纪要，由市长签发；会议讨论决定的事项中，需要办理的，由市政府办公室按工作性质向主办单位发出交办通知，并负责督办，定期将落实情况
向市政府领导同志报告。
　　市政府全体会议和市政府常务会议讨论决定的事项，宜公开的，应及时通过新闻媒体报道。新闻稿须经秘书长或有关副秘书长审定，如有需要报市长审定。
　　五十一、副市长分管的工作中，需要与有关县（市、区）、市直有关部门研究或协调解决的问题，由分管副市长召开工作会议解决；必要时，可委托秘书长、副秘书长召开会议协调解决。对协调解决涉及经济社会发展的较大事项和涉及经费开支的，或者需要各县（市、区）政府主要领导参会的，事先须请示市长原则同意。
　　市政府工作会议纪要，由主持会议的副市长签发，或由受委托主持会议的秘书长、副秘书长核报分管副市长签发。其中涉及经费问题的，最后报市长或常务副市长签发。
　　五十二、副市长对工作中的重要情况和重大事件，要及时向市长报告；对涉及全局性、政策性的重大问题，要认真调查研究，向市长提出解决问题的意见建议；必要时，提请市政府全体会议
或市政府常务会议讨论决定。
　　五十三、精简和严格控制以市政府名义召开的全市性会议。召开全市性会议，必须严格按《市政府系统召开全市性会议审批办法》报批。
　　贯彻国务院和省政府的部门工作会议精神，布置、总结部门业务工作的会议，由各部门召开。应由各部门召开的会议，不以市政府或市政府办公室名义召开，一般不邀请市政府领导到会讲话，不邀请各县（市、区）政府负责人出席，确需邀请的须报市政府批准。
　　全市性会议应按照高效节约原则，尽量精简会议人员，压缩会议时间和控制经费开支，尽可能采用电视电话会议等快捷、节俭的形式召开。
　　会议需请市长出席讲话的，由相关职能部门起草领导讲话稿，并在会议报批时将讲话稿送市政府办公室审核后，送市长审定；需请副市长出席讲话的，由相关职能部门准备讲话稿后，提前直送有关副市长审定。


第十章　公文审批


　　五十四、各县（市、区）、各部门报送市政府的公文，应当符合《国家行政机关公文处理办法》的规定，其中报送市政府的规范性文件送审稿，还应当符合有关法律、法规、规章和《广东省行政机关规范性文件管理规定》的规定。除市政府领导同志交办事项和必须直接报送的绝密事项外，不得直接向市政府领导同志个人报送公文。
　　各部门向市政府请示事项，如涉及其他部门职责，应先行征求有关部门意见；部门间如有分歧意见，主办部门的主要负责人要主动协商，达成一致；经协商不能取得一致意见的，主办部门应简要说明协商情况，将各方理据列出，并提出办理建议报市政府。
　　五十五、各县（市、区）、各部门报送市政府审批的公文，除有关制定规范性文件的公文，由市政府法制机构负责审核外，其他均由市政府办公室按规定程序办理。如属有关部门职责范围内的事务，由市政府办公室直接转交有关部门办理，审核部门应及时向市政府办公室反馈办理结果。
　　五十六、市政府公布的规范性文件、决定、命令，向市人民代表大会或市人民代表大会常务委员会提出的议案，人员任免，由市长签署。
　　五十七、以市政府名义发文，经市政府分管领导审核后，由市长签发。其中以市政府名义发出的函件，属于分管副市长职权范围的，可授权分管副市长签发；常规事项的行文，也可授权秘书长、副秘书长签发。
　　以市政府办公室名义发文，由市政府秘书长签发；如有必要，可由分管副市长签发或核报市长签发。其中以市政府办公室名义发出的函件，可授权副秘书长签发。
　　五十八、市政府及各部门要进一步精简公文，属部门职权范围内的事务、应由部门自行发文或联合发文的，不得要求市政府批转或市政府办公室转发。大力推进电子政务，加快网络化办公进程，提高公文办理的效率。


第十一章　纪律作风和廉政建设


　　五十九、市政府组成人员要坚决贯彻执行党和国家的路线方针政策以及省委、省政府和市委的决策、部署，严格遵守纪律，有令必行，有禁必止。
　　六十、市政府组成人员必须坚决执行市政府的决定，如有不同意见可在市政府内部提出，在市政府没有重新做出决定前，个人不得有任何与市政府决定相违背的言论和行为；代表市政府发表讲话或文章，以及个人发表涉及未经市政府研究决定的重大问题及事项的讲话或文章，事先须经市政府同意。
　　六十一、市政府各部门发布涉及政府重要工作部署、经济社会发展重要问题、与群众利益密切相关事项的信息，要经过严格审定，重大情况要事先向市政府报告。
　　六十二、市政府组成人员要严格遵守保密纪律和外事纪律，严禁泄漏国家秘密、工作秘密或者因履行职责掌握的商业秘密等，坚决维护国家的安全、荣誉和利益。
　　六十三、市政府组成人员要做学习的表率，认真参加市委、市政府组织的各类学习活动，密切关注国内外经济、社会、科技等方面发展新趋势，不断充实新知识，丰富工作新经验。市政府及各部门要建设学习型机关。
　　六十四、市政府领导同志要深入基层，调查研究，督促检查，指导工作，解决实际问题。下基层要轻车简从，减少陪同，简化接待。
　　六十五、市政府领导同志不为部门和地方的会议、活动等发贺信、贺电，不题词。因特殊需要而发的贺信、贺电和题词，一般不公开发表。
　　六十六、市政府领导同志出席会议活动、下基层考察调研的新闻报道，按中央和省的有关规定办理。
　　六十七、市政府组成人员必须严格执行报告和请销假制度。市长外出请假按省有关规定执行；副市长、秘书长离汕出访、出差和休假，应事先书面或口头报告市长，经批准后，将外出时间、地点、联系方式等有关事项告知市政府办公室。
　　各部门主要负责人离汕外出，应事先向分管副市长请示报告，并同时报市政府办公室。
　　对市政府召开的会议和举办的其他公务活动，各部门负责人接到出席通知，要严格按照通知要求出席；因故不能出席的，须提前向市政府请假，未经同意不得由他人代替出席。
　　六十八、市政府组成人员要廉洁从政，严格执行中央、省和市有关廉洁自律的规定，不得利用职权和职务影响为本人或特定关系人谋取不正当利益；要严格要求亲属和身边的工作人员，不得利用特殊身份拉关系、谋私利。
　　六十九、市政府及各部门要增强服务观念，认真履行职责，树立规范服务、清正廉洁、从严治政的新风。对职权范围内的事项要按程序和时限积极负责地办理，对不符合规定的事项要坚持原则不得办理；对因推诿、拖延等官僚作风及失职、渎职造成影响和损失的，要追究责任；对越权办事、以权谋私等违规、违纪、违法行为，要严肃查处。
　　七十、市政府及各部门要严格执行财经纪律，规范公务接待，不得用公款相互送礼和宴请，不得接受地方的送礼和宴请。要艰苦奋斗、勤俭节约，切实降低行政成本，建设节约型机关。


第十二章　附则


　　七十一、市政府直属特设机构、直属机构、直属事业单位适用本《工作规则》。
　　七十二、本《工作规则》自发文之日起施行。2010年9月8日颁布的《汕尾市人民政府工作规则》（汕府[2010] 42号）同时废止。